公诉机关三门峡市湖滨区人民检察院。

被告人王某某，男，X年X月X日出生。

三门峡市湖滨区人民检察院以三湖检刑诉〔2010〕X号起诉书指控被告人王某某犯非法经营罪，向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。三门峡市湖滨区人民检察院指派检察员赵丹出庭支持公诉，被告人王某某到庭参加诉讼。现已审理终结。

三门峡市湖滨区人民检察院指控，2009年5月份，被告人王某某在三门峡市工商行政管理局注册成立“三门峡市银安经济信息咨询有限公司”后，未经国家证券监督管理机构批准，非法从事股票咨询经营业务。截止2010年5月，共有25人把股票帐户或现金交于王某某代理买卖股票，涉及金额共计386.72万元，收取佣金6万余元。认为其行为已构成非法经营罪，请依法判处。

被告人王某某辩称其经营金额应按签协议所涉及的金额来计算，对指控的其他事实供认不讳。

经审理查明，2009年5月份，被告人王某某在三门峡市工商行政管理局注册成立“三门峡市银安经济信息咨询有限公司”（自然人独资公司），将注册资金作假变为200万元后，未经国家证券监督管理机构批准，在市区以张贴股票咨询宣传海报、散发小传单等形式招揽客户，非法从事股票咨询经营业务。截止2010年5月份，共有19人将股票帐户交于王某某代理买卖股票，涉及金额共计299.22万元，另有4人将87.5万元现金交给其代理买卖股票。王某某共收取佣金6万余元。案发后，公安机关扣押王某某用于代理买卖股票的电脑三台。

上述事实，有经当庭查证属实的下列证据证实：

1、被告人王某某供述了其于2009年5月份在三门峡市工商行政管理局注册成立了“三门峡市银安经济信息咨询有限公司”为一人的有限责任公司（自然人独资），注册资金10万元，其将注册资金作假变为200万元后，在未经国家证券监督管理机构批准的情况下，在市区以张贴股票咨询宣传海报、散发小传单等形式招揽客户，从事股票咨询经营业务，代理客户炒股，赚钱后按比例分成。公司成立至今，共有30多个客户，资金量有300多万元，利润约有七、八万元。

2、证人王××证实其父亲王某某的公司雇人在三门峡市X路口发股票咨询的小广告，还在市区一些家属区张贴股票咨询的海报，通过这些方法招揽了一些客户代理客户买卖股票，利润分成。公司成立以来有四、五十名客户把账户交给公司代为买卖股票，进行理财，去年有七、八万元利润。今年股市不好，全赔钱了。

3、证人谢×证实其于2010年2月底到三门峡市银安咨询公司。该公司就是替别人炒股票，赚钱后别人再和公司分利润。公司没有经过证监部门的批准。老板让白天负责在湖滨广场发公司的传单，每天大概发一二百张传单。

4、证人员××、魏××、王××、高××、范××、许××、郭××、朱××、温××、李××、吕××、郭一×、员一×、张×、杜××、任××、杨×、荆×、王某×、路××、郑××分别证实其看到三门峡市银安咨询公司的广告传单及信息后，将股票账户资金或现金交由该公司进行炒股，造成大部分亏损的事实经过。

另有中国证券监督管理委员会河南监管局《关于移交利用代客理财从事非法经营证券业务线索函》、《关于对王某某非法经营证券业务性质认定的函》、三门峡市中和会计师事务所司法会计三中和【2010】会鉴字第X号鉴定意见书（证实把股票账户交给银安公司代理操盘的有19人，涉及额299.22万元，把现金交给银安公司集中管理，收取年固定收益的有5人，经营额87.5万元。两项合计涉案金额为386.72万元）、广告彩页、宣传广告单、客户资金一览表、客户交易单、委托理财协议书（分别证实员××、魏××、王××、高××、范××、许××、郭××、朱××、温××、李××、吕××、郭一×、员一×、张×、杜××、任××、杨×、荆×、王某×、路××、郑××将股票账户资金或现金共计386.72万元交银安公司进行炒股）、证券成交情况表、银行卡交易明细、股票交易明细、兴业证券对账单、兴业证券资金卡、组装台式电脑、搜查笔录、扣押物品清单、冻结存款/汇款通知书、经侦支队情况说明、银安公司收据、银安公司印章、企业法人营业执照、抓获经过、破案报告、户籍证明等证据证实，足以认定。

本院认为，被告人王某某为进行违法犯罪活动设立公司后，未经国家证券监督管理机构批准，非法经营证券业务，扰乱市场秩序，情节严重，其行为构成非法经营罪。公诉机关指控罪名成立，应予支持。由被告人王某某操盘的股票，部分与客户签订了协议、部分没有签订，依法应对由其操盘经营的全部股票承担责任，故其辩称经营金额应按签协议所涉及的金额来计算的辩护意见，不符合法律规定，不予采纳。被告人王某某归案后，能如实供述犯罪事实，认罪态度较好，可酌情予以从宽处罚。综合本案事实、情节，依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第（三）项、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：

一、被告人王某某犯非法经营罪，判处有期徒刑二年，并处罚金x元。

（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。被告人王某某的刑期自2010年5月12日起至2012年5月11日止。）

二、用于非法经营的三台电脑予以没收，上缴国库。

（罚金限于本判决生效后十日内缴纳。）

如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河南省三门峡市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本五份。

审判长杨志伟

人民陪审员张敏

人民陪审员范俊杰

二0一0年十一月三日

书记员李俊洁