当今现货（非法期货）维权形势以及利好因素（附律师实务建议）
作者:上海和基律师事务所 余金龙律师
本文为作者原创，如需转载请标明作者及单位
去年年底中国证监会主席刘士余就非法期货做出了重要表态，要以集中力量整治交易场所的违法违规问题，誓要在半年内肃清违法违规平台，并以部际联席会议办公厅的名义印发《关于地方交易场所涉嫌非法证券期货活动风险提示函》(下称“风险提示函”)，风险提示函警示,一石激起千层浪.各地的现货维权活动以曾未有过规模爆发，出现“井喷”态势。纵观国内目前的现货诈骗，一共是两类： 一类是部分交易场所以白银、原油、沥青、天然气、铜等大宗商品为交易标的，采取类似期货的交易模式，交易方式为集合竞价、连续竞价、做市商等，交易制度包括标准化合约、无实物交割，每日无负债结算、强行平仓买空卖空等，还采用保证金制度，杠杆交易；另一类是“类证券”的交易活动，类似于股票交易。主要以邮票、钱币、磁卡为交易标的，或以珠宝玉石、茶叶、白酒等实物商品为交易对象，采取类似股票的发售和交易模式。这种现货诈骗更为隐秘，有相应实物在库，且只能做多不能做空，与传统的现货交易还是有区别的。
现结合笔者自开年以来接触或者承办的大批量现货（非法期货）案件，对当今现货维权做一个分析。此次承办案件涉及到国内众多地区，比如山东、湖南、四川、贵州、天津、东北等地，目前国内的现货维权出现了井喷态势，总体上呈现出以下几个特点：
第一．投资者的思想观念发生巨大转变。此前大部分投资者在平台的忽悠下认为所投资的现货是合法的，之所以亏损归结于市场波动的原因。现今通过网络大批量的现货诈骗揭秘，了解到大部分现货平台只不过是一种连赌博概率都没有的，纯粹是一种虚拟期货投资的一盘死局，入局者死。投资者逐渐了解到现货投资是一种虚拟的期货诈骗，每一位投资者都是任人宰割的“肉猪”。
第二．维权手段趋于理性。前几年由于现货投资尚处于法律灰白地带，再加上地方保护的原因，维权屡屡受阻，由此造成了部分投资者采用极端的手段维权，包括组织维权者大规模集会游行、冲击相关单位办公场所，甚至是采用各种暴力手段、自杀等。现今，笔者通过接触到的投资者，觉得他们越来越趋于理性。他们知道如何采用合理合法的手段去维权，知道如何找到诈骗平台的“痛点”和“软肋”。我还是那句话，得平台“软肋”者得成功。
第三．平台没有此前那么强硬，开始“服软”。从笔者承办案件的进展情况来看：现今大部分平台都想通过调解来解决案件，而不想通过法院判决（调解率达百分之八十）。有的平台在案件立案后，就和当事人私了和解。当然也有的平台一直是负隅顽抗，采用各种恶劣手段来对抗维权，包括非法篡改软件数据、升级软件清除原始交易数据、与会员单位串通注销相关营业部、会员单位、对投资者进行各种利诱、恫吓，甚至是恶意起诉投资者造谣等。
第四．法院以及相关政府主管部门对现货开始转变司法、执法思路。在证监会的带头下，各地司法执法部门开始对现货有着更深层次的了解并着手研究相关处理、处罚、民事刑事责任追究等。据笔者了解在司法方面：1.法院对于现货交易无效之前持谨慎态度，现在开始放开，各地法院判决现货交易无效的开始逐渐增多；2.法院对于此类案件，开展庭前调解的数量逐渐增多。有的法院专门出台庭前调解的规定，比如说湖南。3.有的法院判决有的现货平台以及会员单位触犯非法经营罪、诈骗罪。据笔者了解目前像广东、浙江等地处理了一批非法平台，这些平台有的甚至都有省级批文。执法方面：各地主管部门在证监会的吹风、指导下也开始“有所作为”，譬如像商务部陆续公布一批不具有相关交易资质的平台、证监会陆续公布一批批非法证券单位、各地主管部门（金融办、商务厅、安监局、证监局）对于投资者的申请信息公开都会做出回复。有的省份也陆续公布了一批批非法现货平台。
第五．大部分平台、会员单位关闭整顿或者“升级换代”。由于证监会、公安机关的雷霆之钧和高压打击，全国大部分平台现已被关闭整顿或者正在清查验收，大部分会员单位也开始“改头换面”。据笔者了解现今各大非法平台或者被相关主管机关“点名”的平台开始着手去工商部门更名、增加经营范围、去相关主管部门申请补加相关资质、下架之前一些非法现货产品（原油、沥青、天然气、邮币卡等）、或者转型去做其他的类证券产品。有的会员单位眼见所代理的平台违法整顿关闭就转而去做其他未被查处的平台的代理。
讲完了目前国内现货维权的形势后，笔者还想根据办案期间接触到的一些实务经验，再对目前国内维权的利好因素做出分析,综合现今形势一共有五大利好因素:
第一:国家层面上开始对现货投资予以否认。说起国家层面的要首先说道这位证监会的一把手刘士余主席，自其上台后，不止一次在不同场合表示对国内的非法期货平台打击决心。此外央视等主流媒体也不断披露一些非法现货平台和行骗方式。此外，央行也发布了关于国内商业银行停止位国内非法现货平台办理账户结算事务。这些都是国家层面释放出的利好消息，至少表明国内这些非法现货平台的生存土壤在一步步压缩，目前全国正经历着一场对非法平台大整顿、大取缔的活动。最近网上流传出一份国内现货非法平台的名单，对平台的名称，是否整顿以及违法行为进行了列举（具体可以百度搜索非法现货名单）。尽管该份名单没有具体的出处，但是以笔者观察，该份清单应该出自于部级联席会议。不然无法对国内各平台的情况以及违法行为掌握的如此详尽！
第二：地方政府层面开始对治下的非法平台予以排查并清理。在证监会重拳打击之下，各地方政府也陆续开始行动了。据笔者所知，目前广东成立了打击非法证券专案组，对广东境内的非法平台予以排除，该抓的抓，该关的关，该清理的清理；湖南当地的政府及主管部门也下发重要文件，规定湖南省内所有现货平台一律无差别地清退自然人投资款；江西政府出台了江西省内非法平台名单，对辖下的非法平台进行公布曝光，为投资者提供指引；海南省地方政府也出台了相应清理非法平台的文件；笔者还了解到浙江当地法院还判决了部分非法平台成立诈骗罪，而且是有省级批文的平台！以上是部分地方出台的相应整顿文件，笔者相信在不久的将来，更多地方政府也会“与时俱进”地发布清理整顿非法平台的文件。
第三：国内相应的对口部门针对就非法平台相关信息公开的申请予以积极回复并据实作出对平台的不利回复。
这股清流源于商务部，去年六月，商务部针对部分投资者申请国内一些做现货原油的平台申请公开其是否取得了原油仓储、批发、交易资质做出了一份同意回复，回复函中详尽列举了国内137家做原油的平台没有取得原油仓储、批发、交易资质。此外各地的商务厅、商务委、工商局、金融办、安监局、证监局、证监会等主管部分针对各地投资者的申请信息公开也大部分做出了回复，回复结果我们可想而知，就是答复申请对象并未取得现货交易产品的相关资质或者交易模式不合法。明白人都知道，法院对于这些行政主管机关的针对性回复有可能是认定平台非法从事期货交易的直接证据！
第四：国内越来越多法院开始对现货投资的认识进一步加深，并逐渐确立统一的裁判尺度。从法院对相关现货投资纠纷系合同纠纷的案由定性开始，这已经是很大的进步，此外，法院关于管辖的确定，也开始予以明确（但还不统一，目前还有的法院认为现货按照中级人民法院管辖，那是期货）。但从法院整个审判思路来说，各地法院逐渐开始统一：就是对于没有期货交易资质的平台诉讼还是按照合同纠纷来立案，按照基础法院管辖。此外法院在认定平台是否系非法期货平台也开始审定是否有T+0,是否有现货交割渠道，是否软件经过主管机关备案，是否存在匿名交易，是否存在集合竞价，是否有现货电子盘交易服务资质等等。
第五：国内非法现货平台已是“惊弓之鸟”，闻动则感“草木皆兵”了。此次办理的湖南、四川、青岛或者云南等地的现货平台，笔者深感这些非法平台闻法院立案或者公安经侦受理则主动跟投资者提出和解，愿意赔偿相关损失。更有甚者，有的平台闻言法院受理则立马联系原告要求和解或者调解。结果笔者不费多少精力就可以轻松拿下。之所以跟对方调解，也是基于平台可能跑路整顿日后执行的问题，才跟对方和解，尽快拿到款。当然法院也是乐意接受调解的方式并予以促成，原因是法院调解结案省时省力，还有也考虑到一旦判决投资者胜诉，将会引来全国各地的投资者集体涌来立案诉讼，造成法院办案压力。不像前几年平台很是嚣张，仗着最高院一份“现货平台胜诉案例”，嘴歪宣称最高院为其正名。
分析完利好因素，最后我再根据实务经验给广大的投资者免费分享一些拿下非法平台的“杀手锏”。
第一招：针对非法现货平台所做的产品，向相关主管机关申请信息公开。譬如上海某交易中心平台主要做原油、沥青产品，那么可以根据信息公开的相关法律法规向上海市安全生产监督管理局（安监局）申请公开上海某交易中心是否取得《危险化学品经营许可证》；可向上海市商务委申请公开该交易中心是否取得原油交易资质；可向商务部申请公开该交易中心是否取得原油交易资质；可向工商局申请公开其是否取得现货电子盘交易服务的经营资质等等。拿到这些主管部门的回复，对维权来说可是重要筹码。
第二招：针对非法现货平台宣称其是从事现货交易服务，可跟其官网公示的现货实物交割规则，发起体现也即实物交割申请，并保留提货单据或者提货申请凭证，据笔者所知，平台是拿不出相应的实物来交割的，就算拿得出也是与网上交易的产品严重出入。得到这些证件可刺破平台现货交易的谎言，纯粹是非法虚拟期货罢了。
第三招：针对非法现货平台及其会员单位的网上虚假、诱导宣传，以及各种交易软件不正常的交易现象请第三方公证机关予以现场公证。投资者知道，有的非法现货平台存在着通过网络经常恶意喊单或者喊反单、限制出入金、限制平仓、冻结账户等行为或者在其官网上随意更改交易时间、停盘时间，甚至是非法广告行为，这些网络证据如果予以公证将是极其有利的证据，是作为维权谈判的筹码，不要在乎公证费小的成本。
以上简要介绍了当今现货（非法期货）投资受骗的维权形势以及利好因素、维权方法。希望各位投资者能今早从现货这盘死局中走出，回归正常的生活工作之中。此外，也希望那些还在痴迷现货“暴涨暴铁”的投资者们不要在轻信“投资有风险，市场来决定”了，因为那根本不是一场投资，也不是概率为二分之一的赌博，那是一场结局早已确定的“投资者绞肉机”的游戏。打击非法证券期货行动在行动，赶在那些曾经骗过你的平台、会员单位还没有被整顿关门、注销或者是跑路的情况下，适时拿起法律武器维护正当合法的权利。
