2021年11月10日晚间，昊华能源发布关于收到中国证券监督管理委员会北京监管局《行政处罚决定书》及《市场禁入决定书》的公告。公告称，公司及相关当事人收到中国证券监督管理委员会北京监管局《行政处罚决定书》(〔2021〕12 号)和《市场禁入决定书》(〔2021〕2 号)。
《行政处罚决定书》内容显示：根据当事人相关违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据2005年《证券法》第一百九十三条第一款的规定，证监会决定：一、对昊华能源给予警告，并处以60万元罚款；二、对耿养谋给予警告，并处以30万元罚款；三、对关杰给予警告，并处以20万元罚款；四、对于福国、张伟、田会给予警告，并分别处以10万元罚款。
证监会查明，昊华能源将案涉4.5亿吨煤炭资源量调整为9.6亿吨煤炭资源量进行账务处理，虚增资产，导致公司相关定期报告虚假记载。正在推进昊华能源股票索赔的律师认为，昊华能源作为一家上市公司和公众公司，在未能与京东方集团等各方达成最终书面协议以确实获得9.6亿吨煤炭配置资源的情况下，即向董事会提交正式表决议案，导致收购京东方能源股权事项存在虚增资产，让股民遭受巨大损失。
在2019.12.27停牌一日并自曝煤炭资源缩水事件后的首个开盘日（2019.12.30），收盘报4.89元，与2019.12.26的5.43元相比，三日内市值即跌去11%，不少投资者损失惨重。
昊华能源的行为违反了 2005 年修订的《中华人民共和国证券法》（以下简称 2005 年《证券法》）第六十三条的规定，构成 2005 年《证券法》第一百九十三条第一款所述“发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏”的信息披露违法行为。目前，昊华能源已收到证监会的正式处罚，投资者可以索赔全面启动。

2021年4月22日，昊华能源发布《关于公司收到诉讼的公告》。北京金融法院已经受理投资者对公司及时任董事长提起的民事索赔诉讼。诉讼理由：昊华能源在未与京东方集团达成书面协议确认将其 5.1 亿吨注入京东方能源的前提下，导致 2015年 2 月 11 日发布的《收购 30%股权的公告》存在虚假记载；昊华能源提前对 9.6 亿吨煤炭资源量进行账务处理，导致 2015 年至 2018 年的定期报告存在虚假记载。投资者要求判令赔偿投资差额损失、利息等。
在二级市场上，涉案期间昊华能源换手率累计 1344.70%，股价最高达到14.80元/股，但从2019年12月28日自行披露虚增巨额利润以来，股价已经大幅跌至4.11元，不少投资者损失惨重。
业内专家表示，自2015年开始，人民法院实行立案登记制，对符合法律规定的起诉人民法院应当予以登记立案，取消了行政前置程序。因此，在昊华能源自行披露相关财务数据存在虚假记载的情况下，尽管证券监管部门尚未作出行政处罚，但北京金融法院受理该案件符合立案登记制的规定。
正在推进昊华能源股票索赔主任认为，北京金融法院在证券监管部门尚未作出正式行政处罚的情况下，突破行政前置程序受理投资者维权案件，具有积极的示范意义，将大大推进维权进程。符合索赔条件的投资者应该积极参与索赔登记，通过诉讼挽回损失。
2021年10月29日，昊华能源（601101）披露2021年三季度财务报告。报告期内，归属于上市公司股东的净利润为12.87亿元，同比增长11146%；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为12.77亿元，归属于上市公司股东权益89.73亿元。昊华能源业绩亮眼，净资产相对充裕，对受损投资者索赔是利好消息。


受损投资者如何准备索赔资料呢？
1、到证券营业部，打印《对账单》（即“交易记录流水明细”），并加盖业务章或公章，（打印时间跨度：从首次购入日至打印日），打印昊华能源(601101)的单只股票或者多只股票的对账单均可。如有融资融券交易，两个账户均打印；
2、证券营业部盖章的账户基本信息证明（即“开户确认单”或“账户信息表”均可，只要含姓名，身份证号，证券账户号等基本信息就行。如果在上述《对账单》中已经含有身份证号，则不用再提供此项证明，或在交易记录中注明身份证号，加盖章）及身份证复印件。
3、身份资料：方便到或在 北京 的投资者，后期请准备身份证原件到 北京金融法院 现场核对；外地投资者需到户籍所在地公证处办理身份证复印件与原件相符的公证书（150元，半小时即可办理完毕），供法院立案时核对身份信息。