案情背景
2020.5.20，昊华能源（601101）收到证监会《调查通知书》（编号：京调查字20040号）。因公司涉嫌信息披露违法违规，证监会决定立案调查。
2021.9.1，昊华能源收到证监会《行政处罚及市场禁入事先告知书》（〔2021〕5 号）。

律师看法：
 律师 认为，昊华能源作为一家上市公司和公众公司，在未能与京东方集团等各方达成最终书面协议以确实获得9.6亿吨煤炭配置资源的情况下，即向董事会提交正式表决议案，导致收购京东方能源股权事项存在虚增资产，让股民遭受巨大损失。
在2019.12.27停牌一日并自曝煤炭资源缩水事件后的首个开盘日（2019.12.30），收盘报4.89元，与2019.12.26的5.43元相比，三日内市值即跌去11%，不少投资者损失惨重。
昊华能源的行为违反了 2005 年修订的《中华人民共和国证券法》（以下简称 2005 年《证券法》）第六十三条的规定，构成 2005 年《证券法》第一百九十三条第一款所述“发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏”的信息披露违法行为。目前，昊华能源已收到证监会的预处罚，投资者可以做好索赔准备。
 律师认为，北京金融法院在证券监管部门尚未作出正式行政处罚的情况下，突破行政前置程序受理投资者维权案件，具有积极的示范意义，将大大推进维权进程。符合索赔条件的投资者应该积极参与索赔登记，通过诉讼挽回损失。
2021年8月24日，昊华能源（601101）披露2021年上半年财务报告。报告期内，归属于上市公司股东的净利润为6.311亿元，同比增长570.17%；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为6.211亿元，归属于上市公司股东权益83.08亿元。昊华能源业绩亮眼，净资产相对充裕，对受损投资者索赔是利好消息。

投资者可做好索赔准备
依照最高法院的相关司法解释，昊华能源(601101)因信披违规而收到证监会行政处罚事先告知书，目前虽然在等待正式处罚下达，但投资者应当做好准备。一旦正式处罚下达，投资者后期正式索赔时应当注意被告数量以及法定的管辖法院（北京金融法院）。目前北京金融法院已立案。
投资者应当注意，股民索赔遵循“不告不理”的原则，如果投资者不参加索赔，被证监会处罚的上市公司不会主动赔付受损投资者。
索赔条件
在 2015.2.11 至 2019.12.27 买入昊华能源（601101）股票的投资者，且在 2019.12.28 及之后卖出或继续持有该股票的投资者，有望通过诉讼获赔。