2015年司法考试国际经济法考点：与贸易有关的知识产权协议
发布日期：2014-12-24 文章来源：互联网
WTO《与贸易有关的知识产权协议》(简称TRIPS协议)是乌拉圭回合达成的新协议之一，1994年4月15日签署，1995年1月1日生效。
自2001年12月11日中国正式加人世界贸易组织时对我国生效。该协议确立了知识产权与贸易的紧密联系和处理原则，第一次将知识产权纳入世界贸易制度，是一项具有开拓性的成果。该协议纳人了关税与贸易总协定(GATT)的基本原则。GATT一般的适用和解释方法也对TRIPs协议的解释有指导作用。
TRIPs协议确立了较高的最低保护标准，保护范围广、保护期限长、保护程序严格。除基本原则外，它不仅规定知识产权的效力、范围和使用标准，还规定知识产权的实施义务。实施义务的规定使其不同于传统的知识产权公约，使得对知识产权保护的力度更大、保护更充分，从而强化成员对与贸易有关的知识产权的保护客务。
1、TRIPs协议的基本原则
(1)国民待遇原则。在知识产权保护方面，每一成员给予其他感员国民的待遇，不得于给予本国国民的待遇。但《伯尔尼公约》第条和《保护表演者、唱片制作者和广播组织罗马公约》(以下简称“罗马公约”)第16条第1款(B)项所允许的成员国在特殊场合以互惠原则取代国民待遇原则的规定依然有效。依《伯尔尼公约》第6条，允许在非成员国版权保护水平太低的情况下，对其因“作品国籍”原应享有的国民待遇，代之以近似互惠的保护，即成员国对因“作品国籍”而应保护的作品，无须给予比首次出版国所给予的更高的保护。《罗马公约》第16条第1款(B)项的内容与((伯尔尼公约》第6条相同，只是受限制保护的主体是广播组织，受限制的权利是向公众传播电视的权利。
(2)最惠国待遇原则。TRIPS协议的最惠国待遇原则要求在知识产权的保护上，某一成‘员提供给其他成员国民的任何利益、优惠、特权或豁免，均应无条件地对全体成员国民适用。但TRIPS的最惠国待遇原则也有如下四项例外：其一，由一般性司法协助及法律实施的国际协定引申出的且并非专为保护知识产权的特权或优惠;其二，《伯尔尼公约》和《罗马公约》允许的按互惠原则提供的优惠;其三，TRIPs未加规定的表演者权、录音制作者权和广播组织权;其四，建立WTO协定生效之前业已生效的保护知识产权国际协定中产生的权利或优惠等。
2、TRIPs协议与所纳入公约的关系
TRIPs协议纳入《巴黎公约》、《伯尔尼公约》、《罗马公约》和《华盛顿条约》的相关内容，它所确立的国际知识产权的新规则和纪律，是建立在已有知识产权公约基础之上的。只要不违反该协议规定，成员可根据有关国际公约的要求确保比协议规定的更高水平的保护。
TRIPs协议第一部分至第四部分实体部分的规定，不得背离成员据上述条约承担的义务。这表明TRIPs协议确立的义务，建立在上述公约基础之上，是对已有公约内容和义务的补充与发展。多外，它对不同公约的纳人是有选择性的，并且纳人方式也不同。对于《巴黎公约》、《伯尔尼公约》和《华盛顿条约》，它直接纳入相关条文，而对于《罗马公约》，则采取转变方式，没有直接引用条文。
(1)《巴黎公约》。TRIPs协议要求成员在知识产权标准、执法、获得以及维护方面，遵循《巴黎公约》(1967)第I条至第12条和第19条的规定。第I条至第11条是《巴黎公约》的实体规定，第12条是有关国家工业产权专门机构的规定，第19条规定成员相互签订专门协定的权利。在商标的保护客体方面，成员可以根据不违背《巴黎公约》的理由拒绝商标注册。《巴黎公约》第6条之二“驰名商标”比照适用于服务，比照适用于与已注册商标的货物或服务不相类似的货物或服务。对地理标识，成员应向利害关系方提供法律手段，防止构成《巴黎公约》第10条之二范围内的不公平竞争行为的任何使用。在保证针对《巴黎公约》第10条之二的不公平竞争采取有效保护的过程中，成员应按TRIPs协议的新规定保护未披露信息和向政府或其代理机构提交的数据。
(2)《伯尔尼公约》和《罗马公约》。成员应遵守《伯尔尼公约》第I条至第21条及其附件的规定(实体规定)。但是成员不享有《伯尔尼公约》第6条之二授予或引申的权利，即精神权利。因而，TRIPs协议没有规定文学艺术作品的精神权利。TRIPs协议第14条第1款、第2款和第3款授予表演者、录音制品制作者和广播组织的权利，在《罗马公约》允许的限度内，成员可对这些权利规定条件、限制、例外和保留。《伯尔尼公约》第18条的规定“追溯保护”比照适用于表演者和录音制品制作者的权利。与纳人的其他公约不同，TRIPs协议没有直接纳人《罗马公约》的具体条款，只是转述该条约第7条、第10条和第13条的相关规定，《罗马公约》的许多实体规定并未纳人TRIPs协议。
(3)华盛顿条约。成员同意依照该条约第2条至第7条(第6条第3款除外)及第12条和第16条第3款，对集成电路布图设计提供保护。
3、TRIPs协议规定的知识产权保护标准
(1)版权与相关权利。TRIPs协议规定成员遵守《伯尔尼公约》1971年文本的实体规定(第1条至第21条)及其附录。但是对于《伯尔尼公约》规定的精神权利或由此派生的权利，成员不享有权利或承担义务。在版权保护方面，TRIPS对《伯尔尼公约》的补充表现在两个方面：在保护客体方面，将计算机程序和有独创性的数据汇编列为版权保护的对象;在权利内容方面，增加了计算机程序和电影作品的出租权。在版权相关权利方面，TRIPS在《罗马公约》的基础上延长了权利保护期限。规定了对表演者和录制者的保护期限为50年，广播组织的保护期限为20年。
(2)商标。TRIPS协议扩大了可构成商标保护的客体范围并明确了商标的定义。关于商标的定义，任何标记或标记组合，只要能够将一企业的商品或服务区别于其他企业的商品或服务，即构成商标。此类标记，特别是文字(包括人名)、字母、数字、图案和色彩组合，以及这些标记的组合，都可以注册商标。在商标保护的客体范围上，与《巴黎公约》相比，TRIPs扩大了对驰名商标的特殊保护，一方面将相对保护扩大为绝对保护，即对驰名商标的特殊保护扩大至不相类似的商品或服务。另一方面将驰名商标的保护原则扩大适用于服务标记。
(3)地理标志。TRIPS协议对地理标志在《巴黎公约》基础上作了进一步的规定。地理标志指识别货物产自某成员境内或该境内的某地区或地方的标记，货物的特定品质、信誉或其他特征主要归因于该地理来源。TRIPS要求各成员有义务对地理标志提供法律保护。应禁止将地理标志做任何不正当竞争的使用或作为商标注册。鉴于对酒类商品的地理标志保护具有特别的重要性，TRIPS特别要求各成员采用法律手段，防止使用某一地理标志表示并非来源于该标志所指地方的葡萄酒或烈酒。
(4)工业设计。TRIPS要求，对于独立创作的、具有新颖性或原创性的工业品外观设计，成员均应提供保护，成员可自行确定用工业产权法或通过版权法来保护工业品外观设计，但其保护期至少为10年。TRIPS协议特别规定对纺织品设计的保护要求。成员对纺织品设计的保护要求，特别是费用、审查或公布的要求，不应不合理地阻碍寻求和获得这种保护的机会。受保护工业设计的所有权人，有权制止第三方未经其同意，为商业目的生产、销售或进口带有或含有复制或实质性复制受保护设计的物品。
(5)专利。TRIPS协议扩大了专利保护客体、权利人的权利，规定了专利申请人的条件，以及对权利人权利的限制，并特别规定方法专利的举证责任。在专利保护客体上，TRIPS规定除疾病的诊断方法、治疗方法和外科手术方法及动植物新品种外，一切技术领域内具有新颖性和创造性，并能付诸工业应用的任何发明，不论是产品还是方法，均有可获得专利。在专利权内容方面，TRIPs与《巴黎公约》相比，增加了专利进口权、提供销售权，并要求成员将对方法专利的保护延及依该方法而直接获得的产品。在保护期方面，TRIPS规定专利权保护期自申请之日起不低于20年。此外，确立专利撤销或无效的司法审查制度。
(6)集成电路布图设计。成员应根据TRIPs协议所引用的《关于集成电路知识产权条约》(即《华盛顿条约》)相关条款保护集成电路的布图设计。与《华盛顿条约》相比，TRIPS保护水平的提高主要为：首先，扩大了权利保护范围，将保护对象由只保护布图设计和含有受保护布图设计的集成电路，扩大到了含有受保护集成电路的物品。其次，在保护期限上，将布图设计的保护期由8年延长为10年，并允许成员将布图设计的保护期限规定为自创作完成之日起巧年。再次，善意侵权人在收到该布图设计系非法复制的通知后，仍可就其现有存货或订单继续实施其行为，但应向权利持有人支付报酬数额相当于根据自由达成的许可使用该布图设计应支付的费用。
(7)未披露信息。TRIPS协议要求对未披露信息(商业秘密、专有技术)进行保护。受保护的信息必须是秘密的，因秘密而具有商业价值，合法控制人采取了合理的保护措施。秘。密指信息作为一个整体或作为各部分的精确排列和组合，尚不为通常处理有关信息范围内的人普遍了解或不易为他们获得。对于符合上述条件的信息，自然人和法人应有可能防止其合法控制的信息未经其同意，以违反诚实商业行为的方式，向他人披露、被他人取得或使用。违反诚实商业行为的方式，至少包括违约、泄密、违约诱导，并包括第三方取得未披露信息，而该第三方知道或因重大过失未能知道信息的取得涉及此类做法。该协议未要求将未披露信息视为一种财产对待，只要求合法控制人有可能阻止上述行为。
4、知识产权的实施
TRIPS协议与以前知识产权公约的根本不同，在于它提供了完整的知识产权实施框架和制度。该协议规定知识产权实施的一般义务、民事和行政程序及救济、临时措施、与边境措施相关的特殊要求以及刑事程序等。
(1)一般义务。TRIPS协议要求成员应在国内法中规定知识产权的实施程序。这些程序的实施方法，应避免对合法贸易造成障碍，同时防止滥用程序。实施程序应公平、公正，不应过于复杂，费用不应过高，不应设定不合理的时效或无道理的拖延。案件裁决，最好采用书面形式，并说明判决的理由。案件判决至少应及时送达诉讼当事人。案件应仅基于当事人有机会听证的证据作出裁决。对终局的行政决定，以及对司法机构初审判决中的法律问题(符合国内司法管辖权的规定)，诉讼当事人有机会要求司法机构进行审查。但对于刑事案件的无罪判决，成员无义务提供审查的机会。
(2)民事和行政程序及救济。各成员应提供的执行知识产权的民事司法程序包括及时得到足够详细的书面通知，委托代理人，举证的权利，陈述的机会等。
① 公平、公正的程序原则。在TRIPS协议包括的知识产权权利实施方面，成员应向权利人提供民事司法程序。原被告享有及时获得详细通知的权利。原被告有权由独立律师代表出庭，在强制本人出庭方面程序负担不应过重。各方均有权证明其权利请求，并提供相关证据。
② 证据。如一方当事人已经提供合理获得的证据，足以支持其诉求，并指明对方控制的证实其权利请求的相关证据，司法机关在适当情形下可以要求对方提供此证据。如当事人无理拒绝提供或在合理期限内不提供必要信息，或严重阻碍与实施措施相关的程序，则成员可以授权司法机关，在提供听证机会后，在向其提交信息基础上作出裁决。
③ 禁令。司法机关有权命令一方当事人停止侵权，特别是在货物结关后立即制止涉及侵权的进口产品进入国内商业渠道。如当事人事先知道或有理由知道对受保护对象的交易侵犯知识产权，则对于当事人获得或订购的受保护对象，成员无义务授予司法机关这种权利。
④ 赔偿费。对于已知或有理由知道自己从事侵权活动的人，司法机关有权责令侵权人向权利人支付足以补偿因侵权所受损害的赔偿，以及律师费用。在适当情况下，即使侵权人不知或没有合理理由知道从事侵权活动，司法机关可以责令侵权人退还所得利润或支付法定赔偿。
⑤ 其他补救。
为有效制止侵权，在不给予任何补偿的情况下，司法机关有权责令以避免对权利人造成损害的方式，将被认定侵权的货物清除出流通渠道，或只要不违背宪法，责令销毁侵权货物。司法机关还有权在不给予任何补偿的情况下，责令将主要用于制造侵权货物的材料和工具清除出商业渠道，以便将产生进一步侵权的风险减少到最低限度。在审议这些请求时，应考虑侵权的严重程度与给予救济的相称性以及第三方利益。TRIPs协议还对被告权利保护作出规定，防止程序滥用。这包括两方面，一是申请人滥用程序的赔偿，二是公共机构和官员非善意执法的救济。如请求采取措施的当事人滥用执行程序，司法当局有权责令该当事人对因其滥用而误受禁止或限制的当事人所受损害给予充分补偿，并责令申请人支付被告所产生的费用，包括律师费。公共机构和官员善意执法时，成员才能免除其给予适当救济的责任。
(3)刑事程序。TRIPS协议要求，各成员的知识产权刑事救济程序应适用于商业规模的故意假冒商标或版权盗版。提供的救济可以包括足以起到威慑作用的监禁、罚款。适当时，也可以扣押、没收和销毁侵权货物和主要用于犯罪的材料和工具。成员可规定适用于其他知识产权侵权行为的刑事程序和惩罚，特别是蓄意并具有商业规模的侵权行为。
(4)临时措施。各成员的司法机关应有权在侵权行为发生之初采取临时措施，制止侵权行为继续进行或防止销毁有关证据。因行政程序而采取临时措施时，该行政程序也应遵循与下述要求实质一致的原则。为制止侵权的发生，特别是阻止货物(包括结关后的进口货物)进人其管辖区域内商亚渠道，为保存侵权指控的相关证据，司法机关有权责令采取迅速有效的临时措施。特别是任何延迟都可能造成权利人不能弥补的损害时，或者证据有被销毁的危险时，司法机关可不事先通知，采取临时措施。为防止滥用临时措施，保护被申请人的合法利益，TRIPS协议规定了保障措施。司法机关有权要求申请人提供证据，使司法机关相信申请人是权利人，其权利正受到侵害或侵害威胁;司法机关有权责令申请人提供足以保护被申请人的利益、防止滥用临时措施的保证金或其他保证。执行临时措施的主管机关可以要求申请人提供认定货物的必要信息。如临时措施被撤销，或因申请人的作为，或不作为而失效，或随后认定不存在知识产权侵权或侵权威胁，司法机关可应被申请人要求，责令曳请人就这些措施对被申请人造成的任何损害向被申请人提供适当补偿。如已经采取没有事先通知的临时措施，至迟应在该措施执行后立即通知受影响的各方。应被申请人请求，应对这些措施进行审查(包括进行听证)，以期在通知措施后的合理期限内，决定这些措施是否应予修改、撤销或确认。如果在采取临时措施后的合理时间内没有发起案件审理程序，应被申请人要求，临时措施应予以撤销或终止。合理期限由责令采取临时措施的司法机关确定，无这类确定时，合理期限不超过20个工作日或31个自然日(以时间长者为准)。
(5)与边境措施相关的特殊要求。权利持有人如有适当证据怀疑假冒商标的商品或盗版商品可能进口，可在提供相应担保的条件下，书面向进口国主管行政或司法当局提出，由海关中止放行被怀疑侵权的商品。TRIPS协议对在边境采取的知识产权保护措施进行规定。这些措施主要包括海关中止放行怀疑侵权的货物，要求申请人提供保证金，进口商提供保证金，对进口商和货物所有权人赔偿，销毁或处理侵权货物等。权利人有正当理由怀疑将发生假冒商标或盗版货物进口时，可向主管机关提出书面申请，要求海关中止放行这些货物进入自由流通。如按照申请人申请，海关根据非司法机关或其他独立机关的裁决，对涉及工业设计、专利、集成电路布图设计或未披露信息的货物中止放行进人自由流通，中止放行的期限已经届满而适当授权机构没有给予临时救济，并且符合进口的所有其他条件，则货物的所有人、进口商或收货人，在对侵权提交足以保护权利人的保证金后有权获得放行。保证金的提交不影响权利人享有其他救济，但如果权利人在合理期间内没有行使诉讼权，应解除保证金。值得注意的是，这一规定不涉及假冒商标或盗版货物。海关中止货物放行，应迅速通知进口商和申请人。因错误扣押或中止放行期满后的扣押对进口商、收货人或所有人造成损害的，相关机关有权责令申请人支付适当的补偿。除申请人申请采取措施外，如果存在知识产权侵权的初步证据，主管机关可以主动采取措施，中止货物放行。在不损害权利人的其他诉讼权利和尊重被申请人寻求司法机关审查的前提下，主管机关遵循上述其他救济所遵循的原则，有权责令销毁或处理侵权货物。对于假冒商标货物，主管机关不得允许侵权货物以未作改变的状态再出口。或对其适用不同的海关程序，例外情况除外。成员可以规定，上述边境措施不适用于客个人行李夹带的或小件托运的非商业性少量货物。
