2014年司考商法考点：证券业协会的特点
发布日期：2014-04-03 文章来源：互联网
一、证券业协会是证券业的专业性协会程序
根据《中国证券业协会章程》，证券业协会的宗旨是，根据发展我国社会主义有计划商品经济与市场调节相结合的要求，贯彻国家有关方针、政策和法 规，发挥政府与证券经营机构之间的桥梁和纽带作用，促进证券业的开拓发展，加强证券业的自律管理，维护会员的合法权益，建立和完善具有中国特色的证券市场体系。根据该宗旨，凡是依法批准设立的证券交易所、专门经营证券业务的证券公司和兼营证券业务的金融机构及团体，承认协会章程、遵守协会的各项规则，均可 申请加入证券业协会，成为协会会员。可见，证券业协会是由证券业内专业机构参加的专业性协会组织，其他专业团体或个人也可申请加入证券业协会。依照目前证券业协会的会员情况，主要会员都是证券经营机构，非证券经营机构数量很少。
二、证券业协会是证券业的自律性组织
证券业协会是会员自愿设立并规范会员行为的组织。作为自律性组织是与国家监管相对应的。在国外法中，自律性组织通常包括证券业协会和证券交易所两种组织，我国《证券法》仅规定证券业协会是自律性组织。证券业协会作为自律性组织，虽然没有对会员及其行为的行政监督权和行政执法权，但却发挥着调整证券业内诸多复杂关系的积极作用。证券业协会要通过自身活动，规范会员行为及会员相互之间关系，督促和监督会员执行证券法律法规，调解会员之间、会员与客户 之间的关系，监督检查会员行为，对违反法律、行政法规或协会章程的会员，可依据章程作出纪律处分。借此，证券业协会可以督促会员在符合证券法律法规的前提下，从事相关营业及社会活动，维护证券市场和有序进行。
三、证券业协会是法定组织
证券业协会具有自律性组织的职能;发挥着其他组织或者团体所无法替代的特殊作用，为了加强对证券市场的监管，设置证券业协会确属必要。证券业协会作为法定组织，有多方面表现。首先，证券业协会属于必设社会团体，我国《证券法》对此虽无明确规定，但作为法律规定的自律性组织，显然应属于必设机构;；其次，会员人会具有强制性，也即证券公司必须加入证券业协会，不存在非会员的证券公司，这也体现出证券业协会组成上的法定性和强制性；第三，证券业协会的 职责具有法定性。《证券法》第164条详细列举了证券业协会的七项主要职责，并可行使国务院证券监督管理机构赋予的其他职责。此外，在证券业协会内部机构设置等问题上，现行法律也作有强制性规定。
