又有老牌投顾机构遭罚,成立24年之久的某丰投顾被暂停新增客户3个月。近日,证监会官网披露一则处罚决定,对某丰投资资讯有限责任公司采取责令改正并暂停新增客户3个月措施的决定。
为何投顾机构违规事件频发?
经查,公司存在以下违规行为,一是对证券投资顾问业务推广环节留痕管理不到位;二是无证券投资顾问执业资格人员向客户提供证券投资建议;三是证券投资顾问业务推广和客户招揽行为不规范,对服务能力进行虚假、不实、误导性的营销宣传;四是证券投资顾问向客户提供证券投资顾问服务时,未告知客户证券投资顾问的姓名及其登记编码;五是公司在提供投资顾问服务时依据相关机构的研究报告作出投资建议的,未向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期。
投顾目前实施的套路解析:
1、拉新客户;
通过股票群、直播室等方式寻找潜在的股民,然后通过推荐次日涨势较好的股票,引导股民一步一步的开始交钱;
2、交投顾费之后;
如果你一旦交钱了,那么会给你安排一个投顾分析师,每周会推荐几个股票,但是根本没有交费之前说的那么好,严重者还会导致股票巨额亏损;
遭遇此类骗局应当保存以下证据:
1、有与业务员,老师有聊天记录;
2、有转账记录;
3、交易操作在半年以内的;
4、当时签署的协议合同等一系列纸质文件;