司法考试经济法考点强化：公正原则
发布日期：2014-06-09 文章来源：互联网
公正原则是证券法的重要原则之一。“在证券市场乃至整个市场经济中，公正之精神表现为对立法者、司法者、管理者权利的赋予与约束，表现为社会对市场行为的评价，即市场行为的公正性” .“公正原则是针对证券管理层行为而言，它要求证券管理监督机构及其工作人员行为必须公正，禁止欺诈、操纵以及内幕交易等一切证券违法行为” .上述两种解释的侧重点略有不同，前者注重理念上的公正，后者侧重于实证利益的保护。但有一点是相似的，都重视管理者公正和不偏不倚地介人证券市场。
公正原则是对证券市场监管者的基本要求。实践经验说明，健康有序的证券市场有赖于来自政府和社会的监督管理，一旦失去监管，证券市场将成为无序、危险的赌博场所。证券市场监管者包括立法者、司法者和政府管理者，还包括自律管理机构。根据公正原则，立法者应当综合考虑证券市场的实际状况，制定出兼顾各方当事人合理利益的法律规则，为了保证证券市场和金融市场的稳定发展，甚至需要遏制过度投机；为了保护社会公众投资者的利益，甚至要限制某些证券的流通和转让。根据公正原则，政府监管机构要依法实施监管，不得越权监管；要尊重市场规则，不得干预正常的市场行为；政府监管机构要公正对待各方当事人，不得采取歧视政策，不得徇私枉法；证券监管人员不得从事证券交易，不得接受不正当的利益，以保证其站在公正立场上处理监管事务。自律机构同样要依照公正原则约束自律机构成员的行为，鼓励成员单位合理竞争，公正评判成员单位正常经营行为，不得损害成员单位的合理利益。
证券市场行为是交易行为，具有极高的技术性和复杂性，证券法会划定证券市场各类参与者的行为范围，并允许市场参与者在法定范围内从事正常的投资和服务活动。立法者必须合理确定各种行为评价制度，监管机构应在法律框架内公正执行法律，解决利益冲突与纠纷，尽力避免畸重畸轻的处理。对各种创新的交易行为，更应本着社会公正的原则作出合理评判。
