司法考试2014年商法考点：公募基金
发布日期：2014-05-10 文章来源：互联网
(1)"老鼠仓"的防范：公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当事先向基金管理人申报，并不得与基金份额持有人发生利益冲突。
(2)禁止性规定：公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得有下列行为：①将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;②不公平地对待其管理的不同基金财产;③利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益;④向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;⑤侵占、挪用基金财产;⑥泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;⑦玩忽职守，不按照规定履行职责;⑧法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。
(3)基金的公开募集：①公开募集基金，包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过二百人，以及法律、行政法规规定的其他情形。②公开募集基金，应当经国务院证券监督管理机构注册。未经注册，不得公开或者变相公开募集基金。基金募集申请经注册后，方可发售基金份额。③公开募集基金应当由基金管理人管理，基金托管人托管。④投资人交纳认购的基金份额的款项时，基金合同成立;基金管理人依法向国务院证券监督管理机构办理基金备案手续，基金合同生效。
(4)公开募集基金的投资：除国务院证券监督管理机构另有规定外，应当采用资产组合的方式，投资于上市交易的股票、债券、国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。不得用于下列投资或者活动：①承销证券；②违反规定向他人贷款或者提供担保；③从事承担无限责任的投资；④买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外；⑤向基金管理人、基金托管人出资；⑥从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；⑦法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。
