《全国中小企业股份转让系统证券代码、证券简称编制管理暂行办法》

发布日期：2014-02-13 作者：李仁正律师

1附件全国中小企业股份转让系统证券代码、证券简称编制管理暂行办法第一章总则第一条为加强全国中小企业股份转让系统（以下简称股份转让系统）证券代码、简称的管理，确保股份转让系统）证券代码、简称的管理，确保股份转让系统）证券代码、简称的管理，确保股份转让系统）证券代码、简称的管理，确保股份转让系统）证券代码、简称的管理，确保券简称编制工作安全、稳定有序地开展，降低系统运行风险券简称编制工作安全、稳定有序地开展，降低系统运行风险券简称编制工作安全、稳定有序地开展，降低系统运行风险券简称编制工作安全、稳定有序地开展，降低系统运行风险券简称编制工作安全、稳定有序地开展，降低系统运行风险券简称编制工作安全、稳定有序地开展，降低系统运行风险券简称编制工作安全、稳定有序地开展，降低系统运行风险券简称编制工作安全、稳定有序地开展，降低系统运行风险券简称编制工作安全、稳定有序地开展，降低系统运行风险券简称编制工作安全、稳定有序地开展，降低系统运行风险券简称编制工作安全、稳定有序地开展，降低系统运行风险券简称编制工作安全、稳定有序地开展，降低系统运行风险券简称编制工作安全、稳定有序地开展，降低系统运行风险券简称编制工作安全、稳定有序地开展，降低系统运行风险券简称编制工作安全、稳定有序地开展，降低系统运行风险券简称编制工作安全、稳定有序地开展，降低系统运行风险券简称编制工作安全、稳定有序地开展，降低系统运行风险券简称编制工作安全、稳定有序地开展，降低系统运行风险券简称编制工作安全、稳定有序地开展，降低系统运行风险券简称编制工作安全、稳定有序地开展，降低系统运行风险券简称编制工作安全、稳定有序地开展，降低系统运行风险券简称编制工作安全、稳定有序地开展，降低系统运行风险券简称编制工作安全、稳定有序地开展，降低系统运行风险券简称编制工作安全、稳定有序地开展，降低系统运行风险券简称编制工作安全、稳定有序地开展，降低系统运行风险券简称编制工作安全、稳定有序地开展，降低系统运行风险券简称编制工作安全、稳定有序地开展，降低系统运行风险券简称编制工作安全、稳定有序地开展，降低系统运行风险有效利用证券代码资源，制定本办法。第二条本办法适用于在全国股份转让系统挂牌证券品种的证券代码、简称编制和使用工作。第二章管理职责第三条全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称全国股份转让系统公司）设立证券编码工作委员会负责股份转让系统证券代码、简称的编制管理工作，筹规划证券代码体系，制定和简称编原则监督代码资源的使用情况。第四条证券编码工作委员会由全国股份转让系统公司综合事务部、财管理法律挂牌业公司2部、交易监察部、机构业务部、信息服务部、技术服务部等相关部门人员组成。第五条证券编码工作委员会以会议形式履行职责。证券编码小组会议由交易监察部召集，并可视情形邀请中国证券登记结算有限责任公司有关人员列席。第六条证券代码、证券简称日常编制工作由挂牌业务部、公司业务部、机构业务部、信息服务部发起，交易监察部进行确认。挂牌业务部负责编制和分配与首次挂牌相关的股票、债券、期权及关联衍生品种的证券代码，受理其证券简称申请并核定其证券简称。公司业务部负责编制和分配非首次挂牌股票、债券、期权及关联衍生品种的证券代码，受理其证券简称申请并核定其证券简称。机构业务部负责编制和分配基金、专项资产管理计划和其他证券公司创新产品的证券代码，受理其相关简称申请并核定其简称。信息服务部负责编制和分配指数的证券代码，受理其指数的简称申请并核定其简称。第七条证券发行人可以向全国股份转让系统公司提出ISIN代码申请，由全国股份转让系统公司统一向全国金融标准化技术委员会证券分技术委员会申请对应的ISIN 代码。ISIN 代码的有关编制方法参见国际号码代理人协会的ISO6166 条例。3第三章编制原则第八条全国股份转让系统证券代码采用六位数的字型编制方法。第九条证券代码的编制原则上应当在所属品种区间内，可采用连续编制或其他经全国股份转让系统公司批准的方式进可采用连续编制或其他经全国股份转让系统公司批准的方式进可采用连续编制或其他经全国股份转让系统公司批准的方式进可采用连续编制或其他经全国股份转让系统公司批准的方式进可采用连续编制或其他经全国股份转让系统公司批准的方式进可采用连续编制或其他经全国股份转让系统公司批准的方式进可采用连续编制或其他经全国股份转让系统公司批准的方式进可采用连续编制或其他经全国股份转让系统公司批准的方式进可采用连续编制或其他经全国股份转让系统公司批准的方式进可采用连续编制或其他经全国股份转让系统公司批准的方式进可采用连续编制或其他经全国股份转让系统公司批准的方式进可采用连续编制或其他经全国股份转让系统公司批准的方式进可采用连续编制或其他经全国股份转让系统公司批准的方式进可采用连续编制或其他经全国股份转让系统公司批准的方式进可采用连续编制或其他经全国股份转让系统公司批准的方式进可采用连续编制或其他经全国股份转让系统公司批准的方式进可采用连续编制或其他经全国股份转让系统公司批准的方式进可采用连续编制或其他经全国股份转让系统公司批准的方式进可采用连续编制或其他经全国股份转让系统公司批准的方式进可采用连续编制或其他经全国股份转让系统公司批准的方式进可采用连续编制或其他经全国股份转让系统公司批准的方式进可采用连续编制或其他经全国股份转让系统公司批准的方式进可采用连续编制或其他经全国股份转让系统公司批准的方式进可采用连续编制或其他经全国股份转让系统公司批准的方式进可采用连续编制或其他经全国股份转让系统公司批准的方式进可采用连续编制或其他经全国股份转让系统公司批准的方式进可采用连续编制或其他经全国股份转让系统公司批准的方式进行编制。第十条按本办法编制的证券代码原则上不得与全国股份转让系统已挂牌证券代码重复。网络投票等必须使用让系统已挂牌证券代码重复。网络投票等必须使用的业务除外。按本办法编制的证券代码应尽量避免与境内交易所已挂牌按本办法编制的证券代码应尽量避免与境内交易所已挂牌按本办法编制的证券代码应尽量避免与境内交易所已挂牌按本办法编制的证券代码应尽量避免与境内交易所已挂牌或上市证券代码重复。第十一条增加或者减少证券代码号段，应当经过编增加或者减少证券代码号段，应当经过编工作委员会批准。第十二条证券简称应参考发行人名、所属品种编制，证券简称应参考发行人名、所属品种编制，不得超过八个字符（单节），且应尽量避免与全国股份转不得超过八个字符（单节），且应尽量避免与全国股份转不得超过八个字符（单节），且应尽量避免与全国股份转不得超过八个字符（单节），且应尽量避免与全国股份转不得超过八个字符（单节），且应尽量避免与全国股份转不得超过八个字符（单节），且应尽量避免与全国股份转不得超过八个字符（单节），且应尽量避免与全国股份转不得超过八个字符（单节），且应尽量避免与全国股份转不得超过八个字符（单节），且应尽量避免与全国股份转不得超过八个字符（单节），且应尽量避免与全国股份转不得超过八个字符（单节），且应尽量避免与全国股份转不得超过八个字符（单节），且应尽量避免与全国股份转不得超过八个字符（单节），且应尽量避免与全国股份转不得超过八个字符（单节），且应尽量避免与全国股份转不得超过八个字符（单节），且应尽量避免与全国股份转不得超过八个字符（单节），且应尽量避免与全国股份转不得超过八个字符（单节），且应尽量避免与全国股份转不得超过八个字符（单节），且应尽量避免与全国股份转不得超过八个字符（单节），且应尽量避免与全国股份转不得超过八个字符（单节），且应尽量避免与全国股份转不得超过八个字符（单节），且应尽量避免与全国股份转不得超过八个字符（单节），且应尽量避免与全国股份转不得超过八个字符（单节），且应尽量避免与全国股份转不得超过八个字符（单节），且应尽量避免与全国股份转不得超过八个字符（单节），且应尽量避免与全国股份转不得超过八个字符（单节），且应尽量避免与全国股份转不得超过八个字符（单节），且应尽量避免与全国股份转不得超过八个字符（单节），且应尽量避免与全国股份转让系统和境内交易所已挂牌或上市证券的简称重复。第四章股票及其衍生品种第一节挂牌公司股票第十三条挂牌公司普通股票证券代码首两位为挂牌公司普通股票证券代码首两位为挂牌公司普通股票证券代码首两位为挂牌公司普通股票证券代码首两位为挂牌公司普通股票证券代码首两位为挂牌公司普通股票证券代码首两位为挂牌公司普通股票证券代码首两位为挂牌公司普通股票证券代码首两位为挂牌公司普通股票证券代码首两位为挂牌公司普通股票证券代码首两位为挂牌公司普通股票证券代码首两位为挂牌公司普通股票证券代码首两位为挂牌公司普通股票证券代码首两位为挂牌公司普通股票证券代码首两位为挂牌公司普通股票证券代码首两位为挂牌公司普通股票证券代码首两位为挂牌公司普通股票证券代码首两位为挂牌公司普通股票证券代码首两位为 83 、 87 、88 。第十四条挂牌公司优先股票证券代码首两位为 82 。4第十五条挂牌公司股票证券简称原则上从名中选取。挂牌公司股票转让被实行特别处理风险警示，其证券简称首挂牌公司股票转让被实行特别处理风险警示，其证券简称首两位字符应改为 “ST” ，其他字符原则上从公司名称中选取。第二节两网公司及退市股票第十六条两网公司及退市A股票证券代码首三位股票证券代码首三位代码为 400 。第十七条退市公司 B股票证券代码首三位为 420 。第十八条退市公司既有 A股票，又有 B股票，其后三位代码应相同。第十九条退市公司纯退市公司纯 B股公司内资的证券代码首三位股公司内资的证券代码首三位股公司内资的证券代码首三位股公司内资的证券代码首三位代码为 400 ，后三位代码与该公司，后三位代码与该公司 B股票代码后三位相同；其证券简称前六位字符取自该公司称前六位字符取自该公司称前六位字符取自该公司 B股票简称，后两位字符股票简称，后两位字符股票简称，后两位字符为“内”。第二十条除纯 B股公司内资外，两网及退市股公司内资外，两网及退市A股票证券简称的末位字符应为标识其每周转让天数阿拉伯股票证券简称的末位字符应为标识其每周转让天数阿拉伯股票证券简称的末位字符应为标识其每周转让天数阿拉伯股票证券简称的末位字符应为标识其每周转让天数阿拉伯股票证券简称的末位字符应为标识其每周转让天数阿拉伯股票证券简称的末位字符应为标识其每周转让天数阿拉伯股票证券简称的末位字符应为标识其每周转让天数阿拉伯股票证券简称的末位字符应为标识其每周转让天数阿拉伯股票证券简称的末位字符应为标识其每周转让天数阿拉伯股票证券简称的末位字符应为标识其每周转让天数阿拉伯股票证券简称的末位字符应为标识其每周转让天数阿拉伯股票证券简称的末位字符应为标识其每周转让天数阿拉伯股票证券简称的末位字符应为标识其每周转让天数阿拉伯股票证券简称的末位字符应为标识其每周转让天数阿拉伯股票证券简称的末位字符应为标识其每周转让天数阿拉伯股票证券简称的末位字符应为标识其每周转让天数阿拉伯股票证券简称的末位字符应为标识其每周转让天数阿拉伯股票证券简称的末位字符应为标识其每周转让天数阿拉伯股票证券简称的末位字符应为标识其每周转让天数阿拉伯股票证券简称的末位字符应为标识其每周转让天数阿拉伯股票证券简称的末位字符应为标识其每周转让天数阿拉伯股票证券简称的末位字符应为标识其每周转让天数阿拉伯股票证券简称的末位字符应为标识其每周转让天数阿拉伯股票证券简称的末位字符应为标识其每周转让天数阿拉伯股票证券简称的末位字符应为标识其每周转让天数阿拉伯股票证券简称的末位字符应为标识其每周转让天数阿拉伯股票证券简称的末位字符应为标识其每周转让天数阿拉伯数字，其他符原则上从公司名称中选取；数字，其他符原则上从公司名称中选取； B股票证券简称的后两位字符应为后两位字符应为后两位字符应为后两位字符应为后两位字符应为后两位字符应为后两位字符应为 “B” “B” 加上其每周转让天数的阿拉伯字，他加上其每周转让天数的阿拉伯字，他加上其每周转让天数的阿拉伯字，他加上其每周转让天数的阿拉伯字，他加上其每周转让天数的阿拉伯字，他加上其每周转让天数的阿拉伯字，他加上其每周转让天数的阿拉伯字，他加上其每周转让天数的阿拉伯字，他加上其每周转让天数的阿拉伯字，他加上其每周转让天数的阿拉伯字，他加上其每周转让天数的阿拉伯字，他加上其每周转让天数的阿拉伯字，他加上其每周转让天数的阿拉伯字，他加上其每周转让天数的阿拉伯字，他加上其每周转让天数的阿拉伯字，他加上其每周转让天数的阿拉伯字，他加上其每周转让天数的阿拉伯字，他加上其每周转让天数的阿拉伯字，他加上其每周转让天数的阿拉伯字，他符原则上从公司名称中选取。第三节股权激励期第二十一条股权激励期证券代码首三位为 850 。5第二十二条股权激励期证券简称首四位字符从公司票股权激励期证券简称首四位字符从公司票股权激励期证券简称首四位字符从公司票股权激励期证券简称首四位字符从公司票股权激励期证券简称首四位字符从公司票股权激励期证券简称首四位字符从公司票股权激励期证券简称首四位字符从公司票股权激励期证券简称首四位字符从公司票股权激励期证券简称首四位字符从公司票股权激励期证券简称首四位字符从公司票股权激励期证券简称首四位字符从公司票股权激励期证券简称首四位字符从公司票股权激励期证券简称首四位字符从公司票股权激励期证券简称首四位字符从公司票股权激励期证券简称首四位字符从公司票股权激励期证券简称首四位字符从公司票股权激励期证券简称首四位字符从公司票股权激励期证券简称首四位字符从公司票股权激励期证券简称首四位字符从公司票股权激励期证券简称首四位字符从公司票证券简称中选取，后四位字符按照期数依次为证券简称中选取，后四位字符按照期数依次为 “JLC1” 、“JLC2” “JLC2” 等。第四节要约收购第二十三条要约收购证券代码首三位为 840 。第二十四条要约收购证券简称首四位字符从公司股票要约收购证券简称首四位字符从公司股票要约收购证券简称首四位字符从公司股票要约收购证券简称首四位字符从公司股票要约收购证券简称首四位字符从公司股票要约收购证券简称首四位字符从公司股票要约收购证券简称首四位字符从公司股票要约收购证券简称首四位字符从公司股票要约收购证券简称首四位字符从公司股票要约收购证券简称首四位字符从公司股票要约收购证券简称首四位字符从公司股票要约收购证券简称首四位字符从公司股票要约收购证券简称首四位字符从公司股票要约收购证券简称首四位字符从公司股票要约收购证券简称首四位字符从公司股票要约收购证券简称首四位字符从公司股票要约收购证券简称首四位字符从公司股票要约收购证券简称首四位字符从公司股票要约收购证券简称首四位字符从公司股票要约收购证券简称首四位字符从公司股票简称中选取，后四位字符为 “收购 ”。第五章附则第二十五条本办法由全国股份转让系统公司负责解释。