司考商法名师讲义：证券上市。法律教育网小编整理了司法考试相关高频考点，希望更好的帮助各位考生参加2013年的司法考试。

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证券上市，是指已公开发行的股票、债券等有价证券，符合法定条件，经证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议后，在证券交易所集中竞价交易的行为。

一、股票、债券上市条件（略）

二、信息公开制度

（一）证券上市时的信息公开

签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票（债券）上市的有关文件。根据第53、54、59条的规定，股票上市时，还应当公告下列事项：

1.股票获准在证券交易所交易的日期；

2.持有公司股份最多的前10名股东的名单和持股数额；

3.公司的实际控制人；

4.董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况。

（二）上市公司的中期报告、年度报告

上市交易后的公司要求必须制作中期报告、年度报告。这二者合称为定期报告。如果遇有重大事件，还需要提交临时报告。根据《证券法》第65-68条的规定，中期报告和年度报告需要公开下列事项。

（三）信息公开不实的法律后果

【法条】《证券法》第63条 发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

第69条 发行人、上市公司公告的招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告、临时报告以及其他信息披露资料，有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人、上市公司应当承担赔偿责任；发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外；发行人、上市公司的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任。

第173条 证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。其制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。