1、证券交易所

　　（1）概念与机构 （证券法102）

　　证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。

　　证券交易所的设立和解散，由国务院决定。

　　证券交易所设理事会。证券交易所设总经理一人，由国务院证券监督管理机构任免。

　　（2）职权

　　①为组织公平的集中竞价交易提供保障，公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布。（证券法113）

　　②因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施；因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市。（证券法114）

　　③证券交易所对证券交易实行实时监控，并按照国务院证券监督管理机构的要求，对异常的交易情况提出报告。（证券法115）

　　④审核股票、公司债券的上市、暂停上市、恢复上市或者终止上市等事务。

　　2、证券公司的业务范围与注册资本（证券法125、127）

　　经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：

　　①证券经纪；

　　②证券投资咨询；

　　③与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；

　　④证券承销与保荐；

　　⑤证券自营；

　　⑥证券资产管理；

　　⑦其他证券业务。