(1) 违背客户的委托为其买卖证券;

　　(2)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;

　　(3)挪用客户所委托买卖的证券或者客户帐户上的资金;

　　(4)私自买卖客户帐户上的证券,或者假借客户的名义买卖证券;

　　(5)为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;

　　(6)其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。