各分局、市局各业务处，上海产权交易所、各产权经纪单位：
　　为了适应产权市场发展的需要，发挥产权经纪机构的作用，规范产权经纪行为，根据国家工商行政管理局 《经纪人管理办法》和市人民政府《上海市产权交易管理办法》、《上海市经纪人管理办法》的规定，上海市工商行政管理局和上海市产权交易管理办公室制订了《上海市产权经纪机构管理暂行办法》，现印发给你们，请遵照执行。
　　
上海市工商行政管理局
　　上海市产权交易管理办公室
一九九九年七月十六日


第一章　总则

    第一条 为了适应产权市场发展的需要，发挥产权经纪机构的作用，规范产权经纪行为，根据国家工商行政管理局《经纪人管理办法》和市人民政府《上海市产权交易管理办法》、《上海市经纪人管理办法》，制定本办法。

    关联法规：国务院部委规章（1）条    地方政府规章（2）条    

    第二条 本办法所称产权经纪机构，是指依照本办法规定在产权交易活动中，以促成企业产权转让而从事代理或居间活动，并以获取佣金为目的的法人和经纪组织。


    第三条 凡在本市范围内从事产权经纪活动的都应遵守本办法。


    第四条 产权经纪机构依法从事经纪活动，应当遵循自愿、公开、公平、公正、有偿服务和诚实信用的原则。


    第五条 上海市工商行政管理局(简称“市工商局”)和上海市产权交易管理办公室(简称“市产管办”)是本市产权经纪机构的监督管理部门。

 

第二章　资格认定

    第六条 产权经纪机构的从业人员经考试合格，取得市工商局和市产管办颁发的《经纪资格证书》后，具有从事经纪活动的资质。


    第七条 上海市产权经纪资格培训考核工作，由市工商局会同市产管办根据有关规定组织实施。


    第八条 同时具备下列条件的人员，可申请参加产权经纪资格培训：
　　(一)具有完全民事行为能力的本市公民；
　　(二)在上海有固定住所；
　　(三)具有大专以上文化程度及三年以上相关实践工作经历；
　　(四)最近连续三年没有发现犯罪和经济违法行为。


    第九条 产权经纪机构的设立，应向市产管办提出申请并报送下列材料：
　　(一)申请报告；
　　(二)组织机构名称和地址；
　　(三)组织章程和代理原则；
　　(四)法人营业执照或创办人证明材料；
　　(五)专职人员《经纪资格证书》或其他资格证明材料；
　　(六)其他必要的证书或材料。
　　市产管办依照《上海市产权交易管理办法》，对符合资质条件的，发给《上海市产权经纪资质证》。
　　在市工商局办理注册登记(或变更登记)，领取营业执照后，并取得《上海市产权经纪资质证》的产权经纪机构，方可从事产权交易经纪活动。
　　在上海产权交易所从事产权交易经纪活动的产权经纪机构，应当是上海产权交易所的执业会员。

 


关联法规：地方政府规章（1）条    

    
第三章　产权经纪机构

    第十条 产权经纪机构可以是产权经纪公司、产权经纪部。
　　有条件的产权经纪公司经批准可以从事产权自营买卖业务。


    第十一条 产权经纪公司是以其全部资产对债务承担有限责任的企业法人。
　　设立产权经纪公司应具备的基本条件：
　　(一)有自己的名称和固定的经营场所；
　　(二)有规范的章程和组织机构；
　　(三)注册资金100万元以上；
　　(四)有5名以上取得产权《经纪资格证书》的从业人员、有1名专(兼)职资产评估师、有财务会计及工程技术专业人员各1名、有符合条件的专(兼)职律师1名；
　　(五)符合《公司法》及有关法律法规规定；
　　(六)兼营产权自营买卖业务的，注册资金在500万元以上。

    关联法规：全国人大法律（1）条    

    第十二条 产权经纪部是由国资授权控股(集团)公司设立的非独立核算、以从事系统内部资产交易为主的产权经纪机构。
　　产权经纪部的设立，由其主管的上级国资授权控股(集团)公司向市产管办提出申请，参照产权经纪公司的基本条件申请设立，并向市工商局申请办理营业登记。

 

第四章　产权经纪活动

    第十三条 产权经纪机构可以从事下列业务：
　　(一)代理非公司制企业的产权(含有形资产产权、无形资产产权以及财产使用权、经营权等)交易；
　　(二)代理有限责任公司和非上市股份公司的股权交易；
　　(三)代理依法批准的其他产权交易。


    第十四条 产权经纪机构的活动方式：投资策划、居间介绍、行纪、代理等。


    第十五条 开展产权经纪活动，必须与委托人签订书面合同，并载明主要事项：
　　(一)标的；
　　(二)委托事项的要求和标准；
　　(三)合同履行的期限；
　　(四)佣金及成本费用的数额和支付方式、支付时间；
　　(五)违约责任和纠纷解决方式；
　　(六)双方约定的其他内容。


    第十六条 产权经纪机构在同一宗产权交易中，除《上海市产权交易管理办法实施细则》第 二十三条所列情况外，不得同时接受出让方和受让方的委托代理。
　　产权经纪机构在同一宗产权交易的经纪活动中，不得从事该宗产权的自营买卖。

    关联法规：地方政府规章（1）条    

    第十七条 产权经纪活动应当遵守以下规则：
　　(一)提供客观、公正、准确、完整的资料和必要的服务；
　　(二)真实反映当事人的履约能力、产权状况；
　　(三)为当事人保守商业秘密；
　　(四)建立业务档案，将产权经纪活动资料整理归档，并保存5年以上；
　　(五)产权经纪活动中的自营业务和代理业务的资金、帐户应分设管理；
　　(六)收取当事人佣金必须开具发票，并依法缴纳税、费；
　　(七)法律、法规、规章政策规定的其他行为准则。


    第十八条 产权经纪活动中不得有下列行为：
　　(一)超越核准的经纪业务范围；
　　(二)隐瞒与经纪活动有关的重要事项；
　　(三)签订虚假合同；
　　(四)采取胁迫、欺诈、贿赂和恶意串通等手段、促成或阻碍交易；
　　(五)涂改、伪造、买卖有关凭证和交易文件；
　　(六)故意降低佣金标准、争夺经纪业务；
　　(七)除规定的收费标准外，索取其他利益；
　　(八)在产交所外进行国有、集体产权交易；
　　(九)法律、法规、规章及政策禁止的其他行为。

 

第五章　产权经纪机构监督管理

    第十九条 产权经纪机构的资质申请，市产管办在受理之日起10个工作日内，作出审批决定。未予批准的，在书面通知中注明理由。


    第二十条 《上海市产权经纪资质证》禁止伪造、涂改、出租、出借、转让、买卖等行为。


    第二十一条 产权经纪机构的下列事项变更，必须在30日内书面通知市工商局和市产管办，并办理变更申请手续：
　　(一)涉及产权经纪业务范围的变更；
　　(二)机构名称、地址的变更；
　　(三)法定代表人或主要负责人的变更；
　　(四)章程修改；
　　(五)涉及其他重大产权经纪业务的变更。


    第二十二条 产权经纪机构歇业，被撤消或因其他原因终止经纪活动，应向市产管办书面备案，必要时向市工商局办理注销登记。


    第二十三条 市工商局和市产管办对产权经纪机构实行年度检验制度。


    第二十四条 对逾期不进行年检或年检不合格的，通知其限期办理或整改，仍无改进的，取消其经纪资格，并通知有关部门。


    第二十五条 产权经纪机构在产权经纪人活动中，给当事人造成经济损失的，应承担赔偿责任。


    第二十六条 产权经纪机构违反法律、法规、有关规定及本办法规定的条款，视情节轻重，由市工商局和市产管办依法予以处罚。


    第二十七条 产权经纪机构与委托人发生争议，可以协商解决，也可以向市产管办或上海产权交易所申请调解，或根据双方约定申请仲裁，未作决定可向人民法院起诉。


    第二十八条 支持建立产权经纪机构自律组织，逐步建立实现产权经纪从业机构的自我教育、自我管理、自我服务机制。

 

第六章　附则

    第二十九条 本办法适用于本市从事产权经纪业务的外商投资机构。


    第三十条 本办法由市工商局会同市产管办负责解释。


    第三十一条 本办法自发布之日起执行。