附件：公路建设市场督查用表(2007年度)
被 检 单 位 ：　　　　(盖章)　　　
二OO七年　月　日
公路建设市场督查表格填报说明
1.督查表格由被督查省交通主管部门、项目业主和督查组分别填写。
2.编号为1的表格，由被督查省的省级交通主管部门填写。表格"建设性质"是指在建国家高速公路网建设项目，以及国道主干线、西部开发通道、特大桥梁和特长隧道建设项目，建设性质重复的，以国道主干线、西部开发通道为主填报。
3.编号为2的表格由项目业主填写，具体的督查项目将由公路司从省级交通主管部门上报的编号1表格中抽取。表格填写完毕后，由省级交通主管部门审查，并在督查期间交给督查组。
4.编号为3的表格由督查组在督查期间填写。
5.各省级交通主管部门也可参照本表格开展自查工作。
1. 1＿＿＿省(区、市)公路工程项目基本情况表
项目名称　　　　　　　　　　填报单位：(盖章)

一	工程名称 及主要控制点
二	建设规模 及技术标准						建设 性质
三	建设 年限		批准概算			实际开工日期
						计划交工日期
四	控制性工程 及进展情况
五	基本建设程序 (有关批文号)		建议书批复
			可行性研究批复
			初步设计批复
			施工图设计批复
			征地批复		(亩)
			环评批复
			施工许可
六	工程建设 主要形象进度
七	公路建设新理念 贯彻落实情况
八	存在主要 的问题
九	有关建议

填报人：　　　　 审核人：　　　 单位负责人：　　　　 年　　 月　　日
注：本表由省级交通主管部门填报
1.2省级交通主管部门及其授权的管理机构
行业监管情况
填报单位(盖章)：

项目名称	检查单位	发现的主要的问题	是否有通报 (如有，请注明文号)

填报人：　　　　　 审核人：　　　　　单位负责人：　　　　年　　月　　日
注：本表由省级交通主管部门填报。如有越权审批或擅自简化基本建设程序的，请在备注中注明。
2.1 项目标段划分情况
项目名称：

标段号	承包人	标段		合同价	监理单位
		起讫桩号	长度

填报人：　　　　　　　审核人：　　　　　　 单位负责人：　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 年　　　月　　 日
注：本表由项目业主填报
2.2 项目法人检查表
项目法人：

机构/人员配备	姓名	职称	相关工作经历	部门 人员数	是否符合标准	备注
项目负责人				-----
质安负责人				-----
技术负责人				-----
计划部门/负责人
工程部门/负责人
财务部门/负责人
质量部门/负责人
安全部门/负责人
环保部门/负责人

填报人：　　　　　　　审核人：　　　　　　单位负责人：　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 年　　 月　　 日
注：本表由项目业主填报，参照《公路建设项目法人资格标准》进行检查。
2.3 监理单位人员履约情况检查表
标段号：　　　　　　　　 监理单位：

		投标文件/合同文件			实际投入			变更审批	备注
		姓名	职称	证　　号	姓名	职称	证　　号
总 监 办	总监
	副总监
	专 业 监 理
驻 地 办 监 理 组	高监
	专 业 监 理
变更比例%

填报人：　　　　　　　审核人：　　　　　　 单位负责人：　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 年　　 月　　日
注：本表由项目业主填报
2.4 施工单位履约情况检查表
标段号：　　　　　　　　　　施工单位 ：　

人员履约		投标文件/合同文件			实际投入				变更审批	备注
		姓名	职称	持证	姓名	职称		持证
	项目负责人
	技术负责人
	质检负责人
	安全负责人
	质检工程师
	计划负责人
	财务负责人
	变更比例%
合同履约分包	分包人	工程项目			工作量		占合同 比例	完成情况		备注
	小计

填报人：　　　　　　　审核人：　　　　　　 单位负责人：　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　年　　 月　　 日
注：本表由项目业主填报
2.5 设计单位履约和设计质量情况检查表
桩号范围：　　　　　　　　　　　设计单位 ：　

		投标文件/合同文件			实际投入			变更审批	备注
		姓名	职称	职务	姓名	职称	职务
设计代表
设计代表
项目负责人
技术负责人
变更情况		申　　报(监理初审)			审　　批			备注
		数量	金额		数量	金额	平均周期
	一般变更
	较大变更
	特大变更
优化设计情况

填报人：　　　　　　　审核人：　　　　　　 单位负责人：　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 年　　 月　　 日
注：本表由项目业主填报
2.6 项目工程质量、安全生产和环境保护情况检查表

分管领导			职务		兼职
					专职
管理部门					兼管		人员 配备
					专管
质 量 管 理 评 价	路基工程
	桥涵工程
	隧道工程
	防护工程
	路面工程
安全生产 评价

填报人：　　　 审核人：　　　 单位负责人：　　　　　　　 年　　月　　日
注：本表由项目业主填报
3．1 省(区、市)公路工程建设管理综合评价表
项目名称：　　　　　　　　　　　　　　　　　　项目法人：

序号	检查	评定方法			应得分	实得分
一	基本 建设 程序	建议书批复	未按程序报批或越级审批	每缺一项扣1分，直至得0分。	5
		可行性研究批复
		初步设计批复
		施工图设计批复
		征地批复
		环评批复
		施工许可
二	执 行 法 规	设计单位	未按规定进行招投标	每缺一项扣2分，直至得0分。	10
		施工单位
		监理单位
		未按规定申请质量监督
		未落实质量与安全责任
		未按批准规模、标准组织建设
		其他方面未执行有关法规的
三	履行 合同	拖欠应支付工程款，每欠一个单位扣1分，其他方面视情节轻重酌情扣分，拖欠农民工工资的扣5分，引起信访肇事的每次扣2分，直至得 0分。			10
四	工程 进度	按合同工期每拖延一个月扣1－2分，随意提前工期扣2－3分。			5
五	投资控制	每超概算(或批准的调整概算)10％扣一分，每节省概算2％加1份(最多可加5分)。			10
六	新理念贯彻 情况	“安全、环保、和谐、节约、耐久”的公路建设新理念贯彻落实，开展动态设计及时，项目法人组织机构健全，管理规章制度完善，采用信息化管理。否则每项扣2分。			10
七	安全生产	每发生一起特大安全事故扣10分，每发生一起重大安全事故扣5分，每发生一起一般安全事故扣2分。存在质量、安全隐患以及其安全保证体系不健全扣1－2分。			15
八	廉政 建设	措施不健全扣2分，因不廉政被处分每人次扣5分。			10
九	工程 质量	各省质监机构按照《公路工程质量监督办法》对工程质量检查得分乘以25％，作为本项得分。			25
合计					100
审定意见

注：1.本表在检查时评分；2.每项得应得分扣完为止；本表由检查组成员根据督查情况评价。
3．2 设计工作综合评价表
项目名称：　　　　　　　　　　　　　　　 设计单位：　　

序号	项目	评定方法		应得分	实得分
一	设计 方案	总体方案是否经济合理，存在不足扣2-10分。 不符合有关标准、规范，每处问题扣2-5分。		20
二	设计 文件	未按编制办法编制扣2-10分 错、漏严重的扣10分，一般扣2-5分。 设计造成质量事故，重大事故每起扣30分，一般事故每起扣2-10分。 4、设计变更造成工程费用的变化，每增加合同价的1％扣2分。		30
三	设计 服务	未按合同协议派驻设计代表每缺1人或1人不称职扣1-5　　分。 服务不及时扣2-5分		20
四	执行 法规	未按设计管理办法，不严格按程序办理变更设计，每次扣3－5分；严重违规者得0分。		15
五	廉政 建设	措施不健全扣1分，因不廉政被清退或处分每人次扣2分，有被起诉的，每人次扣5分。		15
合　　　　　　　计				100
审审定意见

注：本表由项目法人、施工、监理单位在督查时分别评价，不向被评价单位公开，取项目法人、施工单位、监理单位评价得分的平均值为最终得分，提交检查组审定。
3．3 公路工程监理工作综合评价表
项目名称：
监理段编号：　　　　　　　　　　　　　 监理单位：

序号	项目	评定方法	应得分	实得分
一	人员 机构	监理人员未按要求持证上岗扣1-5分； 监理人员未按合同进场扣1-5分； 监理人员被清退每人次扣2分； 内部管理制度不健全、工作责任不明确，或落实不到位扣3-5分；	10
二	质量 控制	独立抽检频率不到10％或资料造假扣10－20分，不到20％扣1-5分；工地巡查、重要工序旁站不足扣2-5分；资料签认不规范扣1-3分。	20
三	设备 配置	试验仪器按合同要求配备，交通工具、办公设备满足工作需要，否则，扣5－10分。	10
四	投资 控制	根据计量支付工作情况酌情扣分	5
五	监理 大纲	监理大纲不符合编制要求的，每缺一项扣5分，最多扣至15分。	15
六	监理 日志	监理日记不完整的，每次扣2分；有错漏的，每次扣2分，弄虚作假的，每次扣5分；严重者此项得0分。	15
七	监理 资料	不符合竣工验收要求时扣1-5分	5
八	廉政 建设	措施不健全扣2分，因不廉政被清退或处分每人次扣5分，有被起诉的，每人次扣10分。	10
合　　　　　　 计			100
审定意见

注：本表取项目法人、施工单位评价分的平均值为最终得分，不向被评价单位公开，提交检查组审定。
3．4 公路工程施工管理综合评价表
项目名称：
合同段编号：　　　　　　　　　　施工单位：

序号	项目	评定方法	应得分	实得分
一	工期 进度	每拖延一个月扣2分；生产组织不均衡扣1分。	10
二	履行 合同	项目经理、总工程师每更换1人次或1人不称职扣2分，专业工程师每更换1人次扣1分，主要机械不足或性能不良扣1分，进场不及时或未经许可撤离，扣0.5分，试验室达不到要求扣2-5分，有拖欠分包人工程款和劳务人员工资的，扣2-5分。	10
三	档案 文件	档案资料与完工工程不符每处扣1分；施工原始记录、自检资料不齐全扣2-4分；资料的真实可信度有问题扣2-4分。	5
四	安全 生产	每发生一起特大或重大安全事故扣5分，每发生一起一般安全事故扣2分。	5
五	文明 施工	规章制度不健全扣1-2分，文明工地建设差扣2-3分 破坏环境和乱占土地的，扣3-5分。	5
六	廉政 建设	措施不健全扣1分，因不廉政被清退或处分每人次扣2分，有被起诉的，每人次扣5分。	5
七	质量 管理 措施	省质监机构按照《公路工程质量监督办法》对工程质量检查得分乘以60％，作为本项得分。	60
合　　　　　　　　 计			100
审定意见

注：本表由项目法人、监理单位在督查时分别评价，不向被评价单位公开，取项目法人、监理单位评价分的平均值为最终得分，提交检查组审定。