1.持股禁止（F43）“4证”

　　证交所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证监会的工作人员在任期或法定限期内，不得直接或以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。

　　2.证券服务人员转股限制（F45）

　　（1）为股票发行出具审计报告、资产评估报告，法律意见书的证券服务机构和人员，在股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该股票；

　　（2）为上市公司出具审计报告、资产评估报告，法律意见书的证券服务机构和人员，在接受上市公司委托之日起至文件公开后5日内，不得买卖该股票。

　　3.短线交易收入归入

　　（1）上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，由董事会收回。

　　（2）董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在30日内执行。公司董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。

　　（3）董事会不按照第一款的规定执行的，负有责任的董事依法承担连带责任。

　　（4）但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的，卖出该股票不受六个月时间限制。