论律师如何开展企业法律风险管理工作--北京刑事律师，北京刑事辩护律师，北京婚姻律师，北京丰台律师，北京海淀律师，找律师，北京找律师

发布日期：2010-08-04 作者：孙新律师

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首席律师--孙奎律师 13021909386 010-63805958（法律咨询，法律顾问，诉讼代理等服务）
孙奎律师，法学理论功底扎实，知识全面，工作责任心强，认真负责。法庭上冷静沉着，能言善辩，谈判中亲切、灵活，具有十分丰富的司法实践经验，在诉讼实务和非诉讼实务方面都卓有建树，先后担任多家企事业单位的常年法律顾问；同时，孙奎律师致力于诉讼实务的钻研，在刑事诉讼实务方面取得不凡的成绩，代理的民事、经济、行政案件，胜诉率达八成以上。
   论律师如何开展企业法律风险管理工作
山东诚功律师事务所郭斌赵清树
    自2006年，山东诚功律师事务所开始关注企业法律风险管理这项新型的法律服务业务，并成立专门的法律风险管理研发与实施团队，经过两年多的努力，在理论储备、实践检验等方面积累了相应的知识与经验。笔者希望通过此文，建立与全省律师同行的互动，共同研究开展此项目的法律风险服务。
    一、企业风险、企业风险管理的概念界定
    企业风险，指未来的不确定性对企业实现其经营目标的影响。根据不同的侧重点，风险可以分为以下几类：
    （一）根据行为的结果，将风险分为正面风险和负面风险。究其本质，风险来源于人的行为结果与其预期目标经常性的不一致，这种不一致，可能比预期目标更好，也可能比预期目标更差。这其实就是人们关于风险的传统的定义，但虽说是传统，也还是我们现在要重点研究的一种。
    （二）根据能否为企业带来盈利等机会，将风险分为纯粹风险（只有带来损失一种可能性）和机会风险（带来损失和盈利的可能性并存）。这种分类的意义在于采取的风险管理策略不一样，对于机会风险一般不宜采取规避的方式简单处理，因为规避这种机会风险本身就是一种商机损失的风险。
    （三）根据风险来源，将风险分为战略风险、市场风险、运营风险、财务风险和法律风险等。它是与本文的写作密切相关的风险分类方法。但是请注意，法律风险在这里用的是狭义的概念，因为其他所有的风险在最后表现形式上可能都是法律风险，其他所有风险一旦成为现实，都会给相关主体（包括但不限于企业本身）带来法律责任。   北京房产律师，北京刑事律师，北京房地产律师，北京刑事辩护律师，北京律师事务所，北京丰台律师，北京海淀律师，北京朝阳律师。
    企业风险管理就是企业围绕总体经营目标，通过在企业管理的各个环节和经营过程中执行风险管理的基本流程，培育良好的风险管理文化，建立健全全面风险管理体系，包括风险管理策略、风险理财措施、风险管理的组织职能体系、风险管理信息系统和内部控制系统，从而为实现风险管理的总体目标提供合理保证的过程和方法。通俗的讲，风险管理就是通过建立并完善各种风险管理机制来减少或避免错误的发生，就是帮助企业少做错事而多做正确的事。
    二、为什么要开展法律风险管理工作
    （一）国内背景。国家经济安全首要就是保证关系着国计民生的企业的安全。而这些掌握着国民经济命脉的重要企业主要就是国有大型企业，或者进一步说是中央企业。截止到2007年6月底，国务院国资委帮助中央企业协调处理重大法律纠纷案件207起，依法避免或挽回经济损失80多亿元。据统计，各地国资委协调的法律纠纷案件共2096起，依法避免或挽回经济损失150多亿元。越来越多的法律风险事件中，诸多大企业都因为法律风险而遭受巨大损失甚至破产。更有甚者，企业家个人也因此成为悲剧人物，比如中航油事件。一个大企业，无论是否直接有涉外业务，其法律风险都随着全球经济一体化加剧而不断攀升。   北京房产律师，北京刑事律师，北京房地产律师，北京刑事辩护律师，北京律师事务所，北京丰台律师，北京海淀律师，北京朝阳律师。
    法律纠纷案件产生的原因虽然错综复杂，但企业内部责任不清、决策草率、制度不健全、监管失控、法律审核把关不严等是其中的一个重要原因。比如中航油事件：为什么有法律风险管理，还是会出现重大风险转化为负向影响？我们经过分析认为：企业现有风险管理不成体系，技术手段落后、没有外部中介介入风险管理从而失去独立监督是其主要原因。
    (二）国际背景。全面风险管理从上个世纪九十年代后期在纵多跨国公司中广泛得以运用，一些国际咨询公司和国际会计公司也开始运用风险管理这一概念并将其同咨询或审计业务相结合（主要是当时的安达信会计公司,其在上世纪九十年代中期所开发并从一九九七年在全球推广应用的风险导向审计模型,就是以全面风险管理理念为依据的）。   北京房产律师，北京刑事律师，北京房地产律师，北京刑事辩护律师，北京律师事务所，北京丰台律师，北京海淀律师，北京朝阳律师。
    2004年9月美国国家财务报告舞弊委员会(National Commission On Fraudulent Financial Reporting,i.e Treadway Commission)所发起的内部控制研究发起组织（Committee of Sponsoring Organization,COSO）发布了《企业风险管理框架》（Enterprise Risk Management integrated framework）。该风险管理框架COSO是委托美国普华永道会计公司组织编写的,内容基本上来源于全球跨国公司运用多年的全面风险管理实践，是继原安达信公司联同英国经济学人集团于1995年之后，业界第二次比较系统地对全面风险管理理论和实践作出总结。
    三、开展法律风险管理工作的目标及直接收益
    （一）风险管理的目标
    1、确保将风险控制在与总体目标相适应并可承受的范围内；
    2、确保内外部，尤其是企业与股东之间实现真实、可靠的信息沟通，包括编制和提供真实、可靠的财务报告；
    3、确保遵守有关法律法规；
    4、确保企业有关规章制度和重大措施的贯彻执行，保障经营管理的有效性，提高经营活动的效率和效果，降低实现经营目标的不确定性；
    5、确保企业建立针对各项重大风险发生后的危机处理计划，保护企业不因灾害性风险或人为失误而遭受重大损失。
    （二）直接收益
    与实现法律风险管理目标相对应，企业开展法律风险管理工作后，可能会得到以下实际收益：
    1、企业行为合规，是法律法规所要求最低标准。一个企业不法行为，会使公众对企业产生不良印象，反之，如果一个采取了比法律法规更高的限制，比如内部规章的标准比法律更高，不仅会使公众产生认同感，使商业伙伴更信赖，同时还将不断吸引天下英才，使企业拥有持续发展张力。在实际商业实践中，一个企业不可能没有违规行为，关键区别在于该企业有没有完善的风险管理体系，建立体系本身已经说明这个企业具有努力使自己行为合规的主观意愿，体系发挥作用也将使违规行为频率降至最低。所以，建立风险管理体系并使其发挥作用，会极大提高企业形象，增强竞争力，而不仅仅是减少或消灭违规行为的发生。   北京房产律师，北京刑事律师，北京房地产律师，北京刑事辩护律师，北京律师事务所，北京丰台律师，北京海淀律师，北京朝阳律师。
    2、使企业法律风险量化，便于企业家直观掌握本企业法律风险数值，并直观掌握本企业法律风险管理工作进程及水平；
    3、使企业法律风险管理工作与企业经营目标及收益直接联系，更方便进行风险收益比较，为经营决策提供更直观参考。
    4、了解本企业正向法律风险，积极进行正向法律风险运营，为企业创造正向价值。
    四、开展法律风险管理工作的内容与操作办法
    （一）收集风险管理初始信息，宣传风险理念。通过讲座等各种形式，向企业领导、管理层甚至全体员工宣传新的风险管理理念，从而促其建立法律风险管理思想体系。
    （二）进一步收集法律风险管理信息，进行法律体检，出具诊断报告。在企业接受了我们新的风险管理理念后，可能会同意由我们律师为其进行风险识别、评估，并由我们作出风险偏好评估报告。
    （三）制订风险管理战略，提出和实施风险管理解决方案，指导企业完善风险管理体制。在企业认同我们为企业所做的风险评估及治疗方案后，可能会进一步同意由我们律师为其制订风险管理战略，指导企业完善风险管理体制。
    （四）售后服务。在企业初步完成风险管理体制后，仍然需要进一步的监督与改进。因为企业的外部环境可能随时发生变化，企业内部经营以及企业人员也会发生变化，所以必须要定期检测风险管理体制的有效性，并定期出具风险审计报告，为企业下一步的工作提供切实有效的参考。
    五、开展法律风险工作的特点以及对承办律师的素质要求
    （一）团体服务。企业种类繁多，大小不一，行业千差万别，工作量极大，非某一人所能及，所以需要组成律师工作组开展法律风险管理工作。
    （二）主导律师需要有良好的沟通能力。企业风险管理需要全员参与，全程管理，而这与传统的风险管理不一致。所以，必须更新企业理念，不仅仅要说服企业领导，还要为企业全员宣讲风险管理理念，所以必须要有良好的沟通能力。   北京房产律师，北京刑事律师，北京房地产律师，北京刑事辩护律师，北京律师事务所，北京丰台律师，北京海淀律师，北京朝阳律师。
    （三）主导律师需要有深厚的办理诉讼案件的功底。前文已经提及，企业各种风险最终的表现形式都可能是法律风险，而法律风险最直观的表现形式又是诉讼案件。因此，没有办理诉讼案件的功底，是无法真正识别、管理法律风险的。
    （四）全面的法律知识以及企业管理知识。企业不同，其涉及到的法律方方面面，并非某一行业法律所能包括。企业法律风险管理，只是企业风险中的一种。而企业所有风险，包括法律风险管理的根本目标，都是保证实现企业的经营目标。所以，学习企业管理的内容是开展风险管理工作的必要要求。
    六、开展法律风险管理工作律师应注意的问题
    （一）知已知彼。进驻企业前，必须对目标单位进行全面情报收集。
    （二）只能以律师为主导，但律师开展工作不能越俎代庖。风险管理包括各方面内容，律师只能是作为主协调者的角色，指导企业工作人员以及其他社会中介组织开展工作。我们的北京刑事辩护律师团队是优秀的律师组成，而且北京房产律师团队也是我们专业团队之一，北京房产建筑律师，北京建房产律师是房产律师团队的一个具体领域，我们是北京丰台律师，或者是北京市丰台区律师，北京知名律师，我们也向其它区提供服务，如：北京市海淀区律师服务，北京市宣武区律师服务，北京市崇文区律师服务，北京市大兴区律师服务，北京市石景山区律师服务，北京市西城区律师服务，北京市东城区律师服务，北京西城律师服务，北京东城律师服务，北京崇文律师服务，北京宣武律师服务，北京市昌平区律师服务，北京市顺义区律师服务，北京市房山区律师服务等，都是我们律师团队服务的范围，我们也提供其它民事律师服务，所以我们也是北京婚姻律师，北京法律援助律师，北京合同律师，北京朝阳律师，北京朝阳区律师，离婚律师，北京法律咨询，北京交通事故律师，北京行政律师，北京刑事律师，北京离婚律师，企业法律顾问，北京企业法律顾问，希望我们能为社会作出贡献。北京找律师，打官司，就找我们！
    （三）循序渐进，不能一蹴而就。在风险管理理念是全面管理，开展工作也需要时间、成本，律师应根据不同企业不同的需要，分步骤分阶段开展法律风险管理工作。