[摘 要]为更好吸引资金和孵化高新技术、提高我国企业核心竞争力，促进发展高新技术产业，近年来，我国各省市相继设立众多的高新技术园区，并对园区内企业集中实施了所得税减免、土地出让金减免等优惠政策。2003年，国家知识产权局知识产权发展研究中心面向高新技术园区进行了有关政策实施状况的问卷调查。
[关键词]高新技术园区，自主知识产权
国家知识产权局知识产权发展研究中心于2003年对高新技术园区有关政策实施状况进行了问卷调查。调查研究表明，目前我国高新技术园区的政策基本上是普惠性的，对拥有自主知识产权的国内企业扶持力度不足，在许多方面，拥有知识产权的国内企业获得的政策优惠还不如少有或没有知识产权的企业。这一现状不利于我国高科技企业积极孵化自主核心技术和拥有自主知识产权。为此，建议高新技术园区优惠政策向自主知识产权企业倾斜，将知识产权作为考评企业并落实优惠政策的重要指标，努力推动一批优秀的国内高科技企业去掌握核心技术和拥有知识产权。
一、问卷调查的目的、对象及方法
此次调查的目的是要了解我国高新技术园区的政策是否真正扶持了拥有自主知识产权的国内企业，并促使我国拥有知识产权的这些技术转化为现实生产力。因此问卷调查的对象是高新技术园区内的企业。
问卷设计分为两部分，第一部分主要是了解企业的基本状况，比如销售规模、资本构成等，尤其是有关知识产权方面的情况，其目的是为了识别企业，将企业按性质分为国有企业、合资企业和外资企业、民营企业等，按拥有知识产权的数量分成高、中、低、无四类，从而大致区分拥有自主知识产权的企业情况。第二部分主要是了解被调查企业对园区相关政策的满意度，包括总体满意度的指标测度，以及按照所列举的政策内容进行满意度细分调查，其目的是为了识别各类企业对政策的认可，从而判断拥有自主知识产权的企业是否真正受到了政策扶持，从而服务于我们的调查目的。
本次调查共回收有效问卷72份，这些问卷代表的企业来自8个高新技术园区，基本覆盖了我国各个主要经济区域，行业覆盖范围比较广泛，企业的规模也具有一定的代表性，因此调研获得的信息基本上可以反映当前我国科技园区对自主知识产权的优惠政策实施状况。
二、被调查企业的基本状况
我们调查企业的基本状况主要包括资本构成和自主知识产权状况，并据其判断企业性质和拥有知识产权的高低，分类统计如下表：
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| |个数（按拥有知识产权数量区分）|
| 企业类型 |------------------------------|
| | 无 | 低 | 中 | 高 | 合计 |
|-----------------------|-----|-----|-----|-----|------|
| |国有控股企业 | 2 | 3 | 11 | 2 | 18 |
| |------------------|-----|-----|-----|-----|------|
|自主|国有非控股企业 | 0 | 1 | 8 | 1 | 10 |
| |------------------|-----|-----|-----|-----|------|
| |民营企业 | 2 | 3 | 16 | 4 | 25 |
|----|------------------|-----|-----|-----|-----|------|
| |合资国有控股企业 | 0 | 0 | 7 | 3 | 10 |
|非自|------------------|-----|-----|-----|-----|------|
| |外商独资企业 | 0 | 0 | 2 | 0 | 2 |
| 主 |------------------|-----|-----|-----|-----|------|
| |合资国有非控股企业| 0 | 0 | 3 | 4 | 7 |
|-----------------------|-----|-----|-----|-----|------|
| 合计 | 4 | 7 | 47 | 14 | 72 |
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这里需要对统计表的纵向和横向项目做一说明：
1.关于企业类型的划分
按照外资所占比重和国有资本所占比重，我们将企业类型细分为如下六类：
（1）国有控股企业：国有资本占企业总资本的50%以上，这种企业共有18家，其中包括10家完全国有企业（国有资本占100%）。
（2）国有非控股企业：企业国有资本占企业总资本不足50%，且不含有外资。
（3）民营企业：企业不含有国有资本，也没有外资，完全由民间资本构成。
（4）合资国有控股企业：企业含有外资，但外资所占比重不足总资本的50%.
（5）合资国有非控股企业：企业含有外资，且外资比重超过50%，但没达到100%.
（6）外商独资企业：企业资本全部由外资组成，外资比重为100%.
目前对自主知识产权的认识尚未统一，这里认为由我们自主企业拥有的知识产权即为自主知识产权，自主企业的“自主”意味着我国国内资本（包括国有资本和民营资本）在企业中的比例超过50%，掌握着控制权（注：这一定义不完全准确。主要是因为掌握控制权，并不需要绝对控股，即资本构成占到总资本的50%以上，如果国内资本相对控股，即使资本并未占到50%，企业也是“自主”的。但是由于调查并不能完全弄清楚企业的股本结构，因此只能考虑国内资本绝对控股的情况，但这也能够反映出企业的一般性质，从多样本统计的角度来看，并不影响我们的判断。）。由此看来，以上四类企业中，国有企业、国有控股合资企业、民营企业均为自主企业，其拥有知识产权为自主知识产权，而外商独资企业和国有非控股合资企业则属于非自主企业，其拥有知识产权也非自主知识产权。
统计显示，被调查的72家企业中，民营高科技企业最多，为25家，占到34%，其次是国有控股企业，为18家，占到25%，如果加上国有非控股企业的10 家，有国有资本参与的企业总数占到37%.合资企业中国有控股的企业比重为14%，以上四者之和为自主企业的数量，达63家，占总数的87%.其余13% 的比例为7家外资控股的合资企业和2家外商独资企业。高新技术园区企业的构成比例，反映了当前我国经济投资主体多元化的特征，从国内资本来看，民营高科技企业正异军突起，日益成为科技创新的主要力量，国有企业虽然数量不及前者，但所占比例仍然不少，而且规模和影响普遍比较大。国有资本另一个特征在于它正在与民营资本和外资快速结合。从国外资本进入来看，除了2家外商独资企业以外，大部分外资选择了与国内资本联合的方式（共有20家），其中外资控股的比重为 50%.这说明，合资企业是外资进入我国高科技园区并享受优惠政策的主要方式，而且相当数量的合资企业由外国资本控制，外国资本掌握着这些企业科研成果的产被调查企业构成（按性质划分）
2.关于知识产权状况的划分
我们主要通过拥有专利（发明、实用新型、外观设计）的数量来了解企业知识产权状况，并将企业拥有三种专利的数量按照“无”、“1～9件”、“10～50 件”、“50件以上”分为四个选项。由于发明专利的价值最高，综合分类以此为主，并兼顾实用新型和外观设计的数量，最后将企业分为无知识产权、低知识产权、中知识产权和高知识产权（注：这里高和低都是相对的，即便是高知识产权，拥有专利数量的绝对值仍然是偏低的。被调研企业中，没有一个企业拥有发明专利数超过50件，反映了我国高科技企业拥有的知识产权数量还是十分有限的，亟待提高。）四类。“无”知识产权为企业没有一项专利，“低”知识产权是企业没有发明专利、但是拥有不足10项的实用新型和外观设计专利，“中”知识产权是指企业拥有1-9项发明专利和其它两项专利，而“高”知识产权指企业拥有10件以上的发明专利。
从统计结果来看，72家高新技术企业中，没有一件专利的企业有4家，占总数的6%，有专利但没有一件发明专利的有7家，占总数的10%，大部分企业（47家）拥有不足10件发明专利，比重占到65%，其余14家企业拥有超过10件的发明专利，占被调查企业总数的19%.
进入高新技术园区的企业从道理上来讲，应该都是高新技术企业，问卷对企业拥有科技人员和科技投入情况的调查印证了这一点。对于高新技术企业来讲，应该是知识产权（尤其是专利权）最重要和最活跃的创造者。而目前的抽样调查表明，园区内约有16%的高新技术企业尚未拥有一件发明专利，而拥有10件以上发明专利的企业不到五分之一。这一方面表明了我国高新技术企业对知识产权的创造、占有和保护意识仍然有待加强，另一方面也反映了我国高新技术园区缺乏鼓励拥有知识产权的政策导向，并没有设置相应的知识产权准进入“门槛”，知识产权相关政策还不到位。
三、企业对园区相关政策环境的满意程度
1.高科技园区的一般性优惠政策
高科技园区的一般性优惠政策涉及到方方面面，包括企业登记注册、人员聘任、借贷融资、纳税、贸易进出口、土地等等。因为从外部调查的角度来讲，真正去挖掘这些园区政策都落实到哪些企业上，哪些企业享受的政策优惠更大，享受优惠的量化金额是多少，比例是多少，这涉及到园区管理和企业的内部信息，调查难度比较大。因此，我们从另一个角度出发，考察各类企业对园区政策的满意程度。从而间接反映出企业享受到各项政策优惠的实际状况。我们将企业对园区的满意程度分为不满意（A）、有点不满意（B）、基本满意（C）、比较满意（D）和非常满意（E）五个选项，并且设置了园区没有该政策（M）和有该政策而企业不需要 （N）两个其它选项，对企业对园区政策的总体满意程度和各项单项政策的满意程度进行了统计分析。
针对企业对园区政策的总体满意程度，72家企业中，对园区政策不满意的企业个数为0，表明园区企业或多或少都享受到了某种政策优惠。有点不满意的企业个数为占到8%，而基本满意的企业为27家，比例最高，为37%，考虑到企业选择答案的保守性，事实上，企业对园区政策的具体落实情况意见还是比较大的。其余分别有17%和 13%的企业选择了比较满意和非常满意，可见满意的企业占到总数的30%.另有25%的企业选择了其它，反映了企业在回答问题上存在一定的顾虑，结果也倾向于不太满意。
我们按企业性质和企业拥有知识产权数量分类分别进行了统计。
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| | 数量（对园区政策的总体满意程度） |
| 企业类型 |------------------------------------|
| （按资本构成区分） |有点不|基本|比较|非常|其它| 欠满意：|
| | 满意 |满意|满意|满意| | 满意 |
|-----------------------|------|----|----|----|----|---------|
| |国有控股企业 | 0 | 9 | 1 | 2 | 6 | 9：3 |
| |------------------|------|----|----|----|----|---------|
|自主|国有非控股企业 | 2 | 1 | 2 | 2 | 3 | 3：4 |
| |------------------|------|----|----|----|----|---------|
| |民营企业 | 3 | 8 | 5 | 5 | 4 | 11：10 |
|----|------------------|------|----|----|----|----|---------|
| |合资国有控股企业 | 0 | 5 | 2 | 0 | 3 | 5：2 |
|非自|------------------|------|----|----|----|----|---------|
| |外商独资企业 | 0 | 2 | 0 | 0 | 0 | 2：0 |
| 主 |------------------|------|----|----|----|----|---------|
| |合资国有非控股企业| 1 | 2 | 2 | 0 | 2 | 3：2 |
|-----------------------|------|----|----|----|----|---------|
| 合计 | 6 | 27 | 12 | 9 | 18 | 33：21 |
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从各类企业对园区政策的满意程度来看，我们将有点不满意和基本满意归为“欠满意”一类，把比较满意和非常满意归为“满意”一类。通过各类企业“欠满意”与 “满意”的比例可以看出，无论是合资还是非合资，国有控股企业的不满意度都是最高的（比例分别为9：3和5：2），而民营企业或者民营资本占控股地位的国内企业对政策的满意度比较高（比例分别为11：10和3：4），外商独资企业和合资国有非控股企业的满意程度介于二者之间。这表明，目前我国高新技术园区为民营资本提供了比较宽松的政策环境，使得高科技民营企业受惠颇多，而国有企业由于体制等各方面的原因，对于园区政策意见比较大。外来资本并没有受到歧视，它们在园区中受到的政策扶持是居中的。总之，从企业是否自主的角度来考察，现有的园区政策并没有倾向于自主企业，对于园区政策，各类性质的企业是普遍适用的。
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| | 个数（对园区政策的总体满意程度）|
|企业类型|-----------------------------------|
| |有点不|基本|比较|非常|其它|欠满意：|
