国家开发投资公司：
　　你公司《关于转报〈关于国投新集能源股份有限公司境外募集股份及上市申请〉的函》(国投国际(1997)231号)收悉。根据《中华人民共和国公司法》及《国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定》，现批复如下：
　　一、同意国投新集能源股份有限公司(以下简称公司)发行境外上市外资股73841．5万股(每股面值人民币一元，下同)，其中含超额配售部分9631．5万股，全部为普通股。完成本次发行后，公司可向香港联合交易所申请上市。

　　二、本次发行中，若不行使超额配售权，发行后公司总股本为160532．39万股，其中国投煤炭公司持有38528．95万股，占公司总股本的24％；国华能源有限责任公司持有28896．72万股，占公司总股本的18％；淮南市煤电总公司持有28896．72万股，占公司总股本的18％；境外上市外资股64210万股，占公司总股本的40％。若全部行使超额配售权，发行后公司总股本为170163．89万股，其中境外上市外资股为73841．5万股，占公司总股本的43．4％；国投煤炭公司、国华能源有限责任公司、淮南市煤电总公司持股量不变，占公司总股本的比例分别为22．64％、16．98％、16．98％。

　　三、公司在境外发行和上市的过程中，应严格遵守境内外的有关法律、法规和规则。上市后15个工作日内，公司应将本次发行上市的情况书面报告我委和中国证监会。

　　四、自本批复发出之日起三个月因故不能发行上市，应及时向中国证监会汇报；三个月后，当条件许可进行发行上市前，应征得中国证监会的同意。
1997年12月8日