证券公司风险控制指标监管报表

编制单位： 年 月 日

项 目

行次

期初

期末

预警标准

监管标准

备注

净资本

1

净资产

2

净资本/各项风险准备之和

3

净资本/净资产

4

净资本/负债

5

净资产/负债

6

流动资产/流动负债

7

净资本/营业部家数

8

自营股票规模/净资本

9

证券自营业务规模/净资本

10

营运风险准备

11

经纪业务风险准备

12

证券自营业务风险准备

13

证券承销业务风险准备

14

证券资产管理业务风险准备

15

融资融券业务风险准备

16

持有一种非债券类证券的成本与净资本的比例前五名的证券

17

其中：

18

19

20

21

22

持有一种证券的市值与该证券总市值的比例前五名的证券

23

其中：

24

25

26

27

28

对单个客户融资规模与净资本的比例前五名的客户

29

其中：

30

31

32

33

34

对单个客户融券规模与净资本的比例前五名的客户

35

其中：

36

37

38

39

40

持有一种股票质押的市值与净资本的比例前五名的股票

41

其中：

42

43

44

45

46

法定代表人： 办公电话：

移动电话：

总经理： 办公电话：

移动电话：

财务负责人： 办公电话：

移动电话：

合规总监： 办公电话：

移动电话：

制表人： 办公电话：

移动电话：

2、集中度过高的股票：一是超过一个上市公司已发行股份5%的；二是按当日收盘价计算的总市值

超过该上市公司已流通股总市值20%的。

2、对于账龄在二年以上的存出保证金等项目，有证据表明能全部收回的，折扣比例为90%。

风险准备资金不得低于受托资金的10%。