场外配资违法活动严重扰乱资本市场正常秩序,损害投资者合法权益。根据《刑法》《证券法》《期货交易管理条例》等法律法规有关规定,场外配资经营活动属于非法证券期货活动,构成犯罪的,将以非法经营罪、诈骗罪等追究刑事责任。为保护投资者合法权益,强化警示震慑,现将2020年公安机关侦破的重庆“撮合网”等十起场外配资违法犯罪典型案例予以发布,以案说法、以案释法。这些案例中,有的通过开发、销售或使用配资分仓系统软件,为投资者从事股票、期货配资交易开立子账户,并提供高杠杆交易资金,涉嫌非法经营证券期货业务;有的涉嫌采用“虚拟盘”配资方式从事股票、期货投资诈骗活动。投资者一旦参与场外配资违法活动,自身利益将无法得到保障,并可能遭受较大财产损失。在此提醒广大投资者,一定要通过合法途径参与股票期货交易,自觉远离和抵制场外配资违法活动。
下一步,证监会将坚决落实“零容忍”工作要求,与公安部等有关部门紧密协作配合,常态化打击场外配资,严厉查处场外配资违法犯罪案件,切实保护投资者合法权益,全力保障资本市场健康发展。
场外配资违法犯罪典型案例
8日从安徽省铜陵市公安局了解到,当地警方破获一起证券领域场外配资非法经营案,累计交易额超过19亿元,抓获犯罪嫌疑人7名。2020年6月,铜陵市公安局经侦支队接到市民举报称:自己被铜陵某科技信息公司诈骗了数百万元。接到举报后,警方展开调查,发现该公司在不具备经营证券业务资质的情况下,以浙江杭州某投资管理公司代理商身份在铜陵从事针对个人股票买卖的场外配资业务。场外配资是指违反国家法律法规,在法定证券交易机构之外,以高于投资者支付的保证金数倍的比例向其出借资金炒股,从中非法牟利的行为。这种非法行为不仅严重扰乱证券市场正常交易秩序,影响股市和金融市场稳定,而且对投资者风险很大,常常与诈骗相关联。警方随即成立专案组,进一步调查发现:杭州这家投资管理公司通过购买交易系统,搭建“某管家”交易平台,对接金主获取资金及证券账户,并在获取的证券账户下开设分仓账户,发展代理商招揽有配资需求的客户,在分仓账户中进行配资炒股。警方查实,该平台配资杠杆比例最高可达8倍,以月息2%收取客户配资利息,从中牟取暴利,平台累计交易额超过19亿元。
2020年9月28日,警方对上述两家公司同时进行收网,抓获犯罪嫌疑人7名,冻结非法证券账户30个,冻结资金2.3亿元。目前,该案6名主要犯罪嫌疑人已被依法移送至检察机关审查起诉,案件仍在进一步办理中。
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