“荐股类欺诈、恶意营销行为”是指荐股推销人员通过各种渠道添加受害人为好友，在微信群、个人聊天对话中伪装成各种股票大师，声称可预测股票涨跌，并承诺可以帮用户牟利，通过荐股收取会费、推荐投资平台、操纵后台等方式来骗取用户的钱财。



荐股服务费被骗真实案例 文内均为化名：
老郑业余就爱好炒点小股消磨时间，平时也会经常浏览一些财经的相关信息，也经常会接到一些关于股票的推荐电话。前期都没怎么搭理过。
前不久接到一个投顾公司的来电，本想挂机的，听到电话那头说公司有免费牛股推荐，没事可以去看看，学习学习专业知识也是好的，仔细想想自己现在空闲时间也挺多，于是就跟对方聊了一下。聊了大概有10分钟之久，觉得对方说话自己还是比较认同的，在股票方面确实还挺专业，就告诉了对方自己持有的股票让对方分析。
通过分析之后，老郑觉得说的还是那么个回事，于是就留下了微信号，方便之后再联系交流。就是因为这通电话，让老郑原本安逸平静的生活变得不再平静。

那天互加了微信之后，他便把老郑拉入了一个股票互动群。群里有老师给大家讲股票知识，还有很多股友会去讨论关于股票的一些事，群里很是活跃，老师每天都会不定时给大家讲解投资理财的知识，并且还免费的给群里面的人诊断股票，给出一些专业的建议，群友都纷纷称赞老师很厉害，和一些感谢老师的话。

慢慢的老郑也变成了跟群友一样的崇拜老师。后来，通过老师在群里推荐的股票，老郑也去买了一只试试，结果还真的涨停了。心里不禁佩服老师。从那以后老郑就放下了心里的戒备心，过了一段时间，老师说近股票市场不好做，行情不太好。跟大家说现在交39800的会员服务费，会优先推荐好股，同时也发了他这段时间的盈利截图，群里也有很多人附和说跟着老师赚大钱了，很多人表示愿意跟随老师一起，老郑也报名了，毕竟老师是真的厉害，这么多人都相信老师，肯定不会有错。

交完服务费，就开始跟着老师操作，结果就两个小时的时间就盈利了一千多！心里可乐坏了，跟着老师才知道原来赚钱这么容易。可是好景不长，接下来的半个月，老郑入金的十几万亏得没剩多少了。老师跟老郑说让我再交3万的会员费升级，到时候帮老郑把损失赚回来，老郑再次选择相信了老师，又交了3万升级为高级会员，一心想赚回本金，什么都顾不上了。


案情后续：
但是交完钱，发现老师推荐的股票还是之前那个样子，一直都是亏损的状态，赌徒心态一下子爆发了，加上会员费总共30来万，现在分文不剩，不敢告诉家里人。
老郑很气愤，找老师讨个说法，老师却说股票市场亏钱很正常，有时候行情不好，他也控制不了，交了会员费却得到现在这个下场，老郑真是后悔不已。后来通过朋友说，这个钱是可以追回来的。


出现下面七种情况，说明投顾公司在业务开展过程中存在不合规：
一、是对客户进行虚假、不实、误导性营销宣传及承诺保证收益；
二、是部分营销人员在不具备证券投资顾问资格的情况下向客户提供证券投资建议；
三、是在提供投资顾问服务时引用信息或资料时未标明出处和著作权人，未说明引用证券研究报告的发布人、发布时间；
四、是未及时报告业务场所变化情况；
五、是提供证券投资顾问服务过程中未告知客户证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码等信息；
六、是内部控制存在缺陷，证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制不健全；
七、是业务推广、服务提供等环节未完整留痕，部分营销留痕与产品种类不对应，留痕管理有效性不足。