投顾在《证券法》所规定的范畴内是合法的，但是有些公司在执行的过程中，会涉及到一些不合规的地方，比如有的虚假宣传，承诺高收益，后期又不能兑现，却收取了投资人高额的股票服务费，最终投资人不仅没有赚钱，还亏损严重。

出现下面七种情况，说明投顾公司在业务开展过程中存在不合规：
一是对客户进行虚假、不实、误导性营销宣传及承诺保证收益；
二是部分营销人员在不具备证券投资顾问资格的情况下向客户提供证券投资建议；
三是在提供投资顾问服务时引用信息或资料时未标明出处和著作权人，未说明引用证券研究报告的发布人、发布时间；
四是未及时报告业务场所变化情况；
五是提供证券投资顾问服务过程中未告知客户证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码等信息；
六是内部控制存在缺陷，证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制不健全；
七是业务推广、服务提供等环节未完整留痕，部分营销留痕与产品种类不对应，留痕管理有效性不足。

案件回顾：（案例来源于网络）
股市小白接到某证券公司的电话，之后天天跟我发微信，说别人加入后赚了翻倍的钱。并告诉小白现在公司搞活动交一季度服务费39000元再送一个季度的服务。随后还把小白拉进一个群，发一些所谓的别的客户的收益以及涨的好的股票截图，每天发一些股票让你验证，今天购买就能马上成为内部客户建仓，第二天高开出货。更可恶的是为了让顾客相信，他们竟然同一个人用不同人的微信在群里当托。 经过几个月的“死磨硬缠”，在有一天她们的营销经理打了个电话给小白，并吹嘘不要说一个月，我们三个月给你赚回39000的服务费等等之类的话，而且还说如果1年内赚不到钱免费续期。小白终于经不起诱惑，花了39000元购买他们的产品，服务期一个季度并送一个季度总共半年服务。

案件后续：
当小白交完服务费之后，推荐的股票就一路跌跌不休。并且与小白对接的客服每天就发一些没用的预判，反正就是事不关己，高高挂起的态度。就连减仓的通知也是发个微信了事，不管你有没有看到或者是否能看到。事后小白生气了所以与小白对接的客服也是一换再换，但却毫无起色。反正一个季度过去了到现在不仅一分钱没赚到，还亏损了接近10万！小白只是个小散啊，服务费都交了近4万，一分钱没赚到，找他们询问理由，没想到他们拿股票有涨有跌很正常，说后面会带小白回本，小白再也不相信他们的话了，完全就是骗子。

遭遇此类骗局保存以下证据：
1：有网银记录、向公司转账的记录；
2：有和投顾公司签署相应的投顾服务合同；
3：有分析师推荐股票的聊天记录；