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关于做好主办券商相关信息在指定平台披露工作的通知
发布日期:2014-02-14    作者:李仁正律师
关于做好主办券商相关信息在指定平台披露工作的通知
各主办券商:
根据《全国中小企业股份转让系统主办券商管理细则(试行)》第十条规定,主办券商应在取得业务备案函后五个转让日内,在全国股份转让系统指定信息披露平台(www.neeq.com.cn)(以下简称“指定平台”)披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息。为做好此次信息披露工作,现将有关事项通知如下:
一、在取得业务备案函后五个转让日内,填写《主办券商信息披露表》表1、表3至表6,以电子邮件形式发送至全国股份转让系统公司机构业务部,经核对后在指定平台披露。
二、在取得业务备案函后二十个转让日内,填写《主办券商信息披露表》表2,按照上述流程进行披露。
三、主办券商应保证所披露信息真实、准确、完整。
四、联系人:谭亲官
  邮  箱:tanqinguan@163.com
  电  话:010-63889552,18621191652
特此通知。
             全国中小企业股份转让系统有限责任公司
                        
                                   二O一三年四月二日     



   主办券商信息披露表

1:公司概况及简介

公司概况
公司名称
 
成立日期
 
法定代表人
 
总经理
 
注册资本(万元)
 
净资产*
(万元)
 
净资本*
(万元)
 
注册地址
 
营业部家数
 
办公地址
 
邮编
 
公司网址
 
电子邮箱
 
经营证券业务许可证编号
 
注:*经审计的最近一年度净资产和净资本
证监会批准的相关业务资格
 
在全国股份转让系统从事的业务种类
(根据业务备案函填写)
公司简介
(限500字)
 
2:业务动态及统计
推荐挂牌情况
序号
股份代码
公司名称
项目小组
成员
内核人员
持续督导人员
公司状态
1
 
 
项目负责人
 
 
 
(撤回材料/申请被否/挂牌/已上市/已被终止挂牌)
注册会计师
 
律师
 
行业分析师
 
2
 
 
项目负责人
 
 
 
 
注册会计师
 
律师
 
行业分析师
 

 
 
 
 
 
 
 
目前已推荐挂牌公司家数
 
已被终止挂牌公司家数
 
撤回材料及申请被否公司家数
 
推荐原代办股份转让系统的两网公司及退市公司挂牌情况
序号
股份代码
公司名称
1
 
 
2
 
 

 
 
3:部门设置及主要业务人员情况
推荐业务
部门名称
 
分管高管
 
部门负责人
 
部门人数
 
具有证券从业资格人数
 
具有注册会计师资格人数
 
具有律师资格人数
 
联络人一
姓名
 
固定电话
 
传真
 
电子邮箱
 
联络人二
姓名
 
固定电话
 
传真
 
电子邮箱
 
序号
姓名
专业资格
1
(仅填写可担任项目负责人、具有注册会计师资格、律师资格的三种人员)
(填写可担任项目负责人注册会计师律师
2
 
 

 
 
经纪业务
部门名称
 
分管高管
 
部门负责人
 
联络人一
姓名
 
固定电话
 
传真
 
电子邮箱
 
联络人二
姓名
 
固定电话
 
传真
 
电子邮箱
 
4:内核机构成员及工作制度
一、内核机构成员
序号
姓名
简历
备注
1
 
 
 
2
 
 
 
3
 
 
 
4
 
 
 
5
 
 
 
6
 
 
 
7
 
 
 
8
 
 
 
9
 
 
 
10
 
 
 

 
 
 
填表说明:
1、简历内容应反映内核机构成员符合《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定(试行)》关于内核机构成员的相关要求。
2、外聘人员应注明工作单位。
 
二、内核机构工作制度
5:被全国股份转让系统公司实施的监管措施及纪律处分情况
对象
处分类别
生效时间
(证券公司名称或人名)
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
6:营业部情况
序号
营业部名称
负责人
联系电话
1
 
 
 
2
 
 
 
3
 
 
 

 
 
 
 
 
 
 
   
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