台湾证券交易所股份有限公司股票上市申请书件收文纪录表
股票上市申请书件收文纪录表
公司名称:__________________________________股份有限公司上市申请书收文日期:____年____月____日,收文字号:第__________号承办人:__________________________,填表日期:____年____月____日 ┌──────────────────────┬────┬──┐ │名 称│检送纪录│备注│ ├──────────────────────┼────┼──┤ │1 现行公司登记证明文件影本一份 (实收资本额须│ │ │ │ 与申请上市股份总额相符)。 │ │ │ │2 最近三年内主管机关核准公开发行函件影本一份│ │ │ │ 。 │ │ │ │3 最近三年内依公司法第二七三条向本公司指定之│ │ │ │ 因特网信息申报系统申报之数据一份。 │ │ │ │4 经联合会计师事务所签证之最近三年度财务报表│ │ │ │ (公营事业除最近一年度财务报表须经会计师查│ │ │ │ 核签证,其余属未公开发行之年度部分,得以审│ │ │ │ 计机关审定报告替之,但最近一年度财务报表仍│ │ │ │ 应采两年对照方式编列) 及依主管机关所订颁财│ │ │ │ 务报告编制准则规定须编制合并报表者之合并报│ │ │ │ 表各六份。 │ │ │ │5 申请公司截至次季止之财务预测信息六份,并按│ │ │ │ 季于当季第二个月底前加送截至次季止之财务预│ │ │ │ 测信息,直至提请有价证券上市审议委员会审议│ │ │ │ 前为止。 │ │ │ │6 经董事会或股东会决议有价证券上市之纪录影本│ │ │ │ 一份(印章应重行钤盖) 。 │ │ │ │7 有价证券上市契约五份。 │ │ │ │8 上市证券承销契约书副本一份。 │ │ │ │9 股权分散表及股东名簿 (内附各页次股权分散汇│ │ │ │ 总表) 各一份,附同股权分散达于规定标准之承│ │ │ │ 诺书一份。 │ │ │ │10 申请公司书面会计制度、内部控制制度各一份│ │ │ │ 。 │ │ │ │11 证券承销商之「股票上市评估报告」十五 │ │ │ │ 份,其工作底稿、评估项目工作底稿索引表及│ │ │ │ 所载事项无虚伪、隐匿之声明书一份。 │ │ │ │12 律师填制之「发行人申请股票上市法律事项检│ │ │ │ 查表」一份、其工作底稿,以及律师与申请公│ │ │ │ 司所出具其彼此间并无前开检查表之填表注意│ │ │ │ 事项四所列情事表之声明书各一份。 │ │ │ │13 会计师项目审查公司内部控制所出具无保留意│ │ │ │ 见 (一) 之审查报告六份。 │ │ │ │14 证券承销商填制之「证券承销商评估报告 │ │ │ │ 摘要」及「上市审查准则第九条各款情事审查│ │ │ │ 表」各一份。 │ │ │ │15 「公司负责人及其二亲等以内之亲属担任董事│ │ │ │ 、监察人或高级主管,其持有股份占已发行股│ │ │ │ 份比例」申报书一份。 │ │ │ │16 借阅会计师最近三年度查帐工作底稿、永久档│ │ │ │ 案及会计师填制之「会计师签证作业复核表」│ │ │ │ 一份。 │ │ │ │17 申请公司与证券承销商共同订定承销价格之依│ │ │ │ 据及方式之说明书一份。 │ │ │ │18 申请公司就股票上市申请书及其附件所载事项│ │ │ │ 无虚伪、隐匿之声明书各一份。 │ │ │ │19 申请公司之董、监事及持股百分之十以上股东│ │ │ │ 如与他人订有附买回条件之股份买卖协议者,│ │ │ │ 于申请时仍属有效之协议书及相关数据各一份│ │ │ │ 。 │ │ │ │20 股票集中保管承诺书一份。 │ │ │ │21 申请公司之负责人、董监事及持股百分之十以│ │ │ │ 上股东业已参加证券法规研习课程之证明一份│ │ │ │ 及独立董监事进修法律、财务或会计专业知识│ │ │ │ 之证明文件一份。 (公营事业及上柜公司不适│ │ │ │ 用) │ │ │ │22 证券承销商辅导人员进修公司治理相关课程三│ │ │ │ 小时之证明文件一份。 │ │ │ │23 公开说明书稿本十五份;公开说明书稿本一份│ │ │ │ 抄送财团法人中华民国证券暨期货市场发展基│ │ │ │ 金会及公开说明书稿本电子文件上传至主管机│ │ │ │ 关指定之信息申报网站(//sii.tse.co │ │ │ │ m.tw)之证明文件一份。 │ │ │ │24 台湾证券集中保管股份有限公司所出具申请公│ │ │ │ 司专业股务代理机构或股务单位之办理股务人│ │ │ │ 员与设备最近三年度皆符合「公开发行股票公│ │ │ │ 务司股处理准则」且无逾期未改善情事之证明│ │ │ │ 文件一份。 │ │ │ │25 其它必要之证明文件或数据。 │ │ │ └──────────────────────┴────┴──┘ 注:ˇ已送×后补 |
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