国家外汇管理局各省、自治区、直辖市、深圳经济特区分局：
自我局1997年6月16日以(97)汇管函字第171号文下发《金融机构外汇业务非现场监管工作制度》(以下简称《制度》)以来，大多数分局能够认真组织贯彻实施，并按要求按季报送金融机构外汇业务非现场监管工作报告。有些分局还结合本地区实际，制定了辖内分支局共同遵守的非现场监管工作责任制，保证了非现场监管工作制度的落实。但也有少数分局不能及时上报金融机构外汇业务非现场监管工作报告，致使我局难以及时掌握全国外汇金融监管情况，进而影响了对全国金融机构外汇业务非现场监管工作情况的汇总和报告。
据我局统计，截止1997年11月30日，向我局报送1997年第三季度金融机构外汇业务非现场监管工作报告的分局共有23家，其中组织贯彻实施和上报工作完成较好的分局有辽宁、湖南、福建、四川、北京、黑龙江、浙江等7家分局；至今仍未向我局报送金融机构外汇业务非现场监管工作报告的有天津、山东、河南、深圳、海南、贵州、陕西、青海、宁夏等9家分局。上述9家分局应尽快执行(97)汇管函字第171号文件精神，有特殊原因的应及时向我局作书面说明。
为汇总上报1997年全国金融机构外汇业务非现场监管工作情况及制定下一年度工作计划，请各分局按《制度》要求于1998年2月25日前上报所辖地区1997年度金融机构外汇业务非现场监管报告、工作总结及下年度工作计划。
为便于我局对分局1997年度非现场监管报告的汇总分析，在目前各类金融机构外汇业务报表尚不完善的情况下，我局暂时编制了金融机构分类统计报表(表样见附件)，请各分局在报送1997年度金融机构外汇业务非现场监管工作报告时，同时填报此套年度报表。
特此通知。
附： 汇管金临统7B表
银行外汇业务统计表
(辖内银行汇总表)制表分局：
一九九七年度 货币单位：万美元
────────────────────────┬───────────
项目 │ 金额
────────────────────────┼───────────
辖内办理外汇业务机构数 │分行 家，支行 家
│，支行以下 家
────────────────────────┼───────────
外汇资产总额 │
────────┬───────────────┼───────────
│ 自筹 │
外汇资本金 ├───────────────┼───────────
│ 总行实拨 │
────────┴───────────────┼───────────
外汇利润额 │
───────┬────────────────┼───────────
│对公存款 │
外汇存款余额 ├────────────────┼───────────
│对私存款 │
───────┼────────────────┼───────────
│短期贷款 │
外汇贷款余额 ├────────────────┼───────────
│中长期贷款 │
───────┴────────────────┼───────────
其中：不良贷款余额 │
────────────────────────┼───────────
存拆境外同业余额 │
──────┬─────────────────┼───────────
│短期借款 │
外汇借 ├─────────────────┼───────────
款余额 │中长期借款 │
├─────────────────┼───────────
│境外发行债券 │
───┬──┼─────────────────┼───────────
外 │ 自 │累计交易金额 │
│ ├─────────────────┼───────────
汇 │ 营 │盈亏 │
├──┼─────────────────┼───────────
买 │ 代 │累计交易金额 │
│ ├─────────────────┼───────────
卖 │ 客 │盈亏 │
───┴──┴─────────────────┼───────────
外汇担保余额 │
───┬──┬─────────────────┼───────────
国 │ 贸 │收汇 │
际 │ ├─────────────────┼───────────
结 │ 易 │付汇 │
算 ├──┼─────────────────┼───────────
总 │ 非 │收汇 │
额 │ 贸 ├─────────────────┼───────────
│ 易 │付汇 │
───┴──┴─────────────────┼───────────
当年结汇总额 │
────────────────────────┼───────────
当年售汇总额 │
────────────────────────┴───────────
注：1、本表统计银行经营外汇业务情况
2、外汇资本金包括外汇营运资金负责人：
制表人： 联系电话：
附： 汇管金临统1B表
信托公司外汇业务统计表
(辖内银行汇总表)制表分局：
一九九七年度 货币单位：万美元
────────────────────────┬───────────
项目 │ 金额
────────────────────────┼───────────
辖内办理外汇业务机构(家) │
────────────────────────┼───────────
外汇总资产 │
────────────────────────┼───────────
外汇资本金 │
────────────────────────┼───────────
外汇利润总额 │
───────┬────────────────┼───────────
外汇存 │信托存款 │
款余额 ├────────────────┼───────────
│委托存款 │
───────┼────────────────┼───────────
│信托贷款 │
外汇贷 ├────────────────┼───────────
款余额 │委托贷款 │
├────────────────┼───────────
│其它外汇贷款 │
───────┴────────────────┼───────────
其中：不良贷款余额 │
───┬───┬────────────────┼───────────
外汇 │ 信托 │境内信托投资 │
│ 投资 ├────────────────┼───────────
│ │境外信托投资 │
├───┼────────────────┼───────────
投资 │ 委托 │境内委托投资 │
│ 投资 ├────────────────┼───────────
│ │境外委托投资 │
├───┼────────────────┼───────────
余额 │ 外汇 │境内外汇投资 │
│ 投资 ├────────────────┼───────────
│ │境外外汇投资 │
───┴──┬┴────────────────┼───────────
同业拆 │拆入 │
借余额 ├─────────────────┼───────────
│拆出 │
──────┼─────────────────┼───────────
境外 │短期借款 │
借款 ├─────────────────┼───────────
余额 │中长期借款 │
├─────────────────┼───────────
│境外发行债券 │
──────┴─────────────────┼───────────
外汇租赁余额 │
────────────────────────┼───────────
其中：直接租赁 │
────────────────────────┼───────────
转租赁 │
────────────────────────┼───────────
回租租赁 │
────────────────────────┼───────────
其它租赁 │
──┬──┬──────────────────┼───────────
外汇│ 自 │累计交易金额 │
│ ├──────────────────┼───────────
│ 营 │盈亏 │
├──┼──────────────────┼───────────
买卖│ 代 │累计交易金额 │
│ ├──────────────────┼───────────
│ 客 │盈亏 │
──┴──┴──────────────────┼───────────
外汇担保余额 │
──┬──┬──────────────────┼───────────
国际│ 贸 │收汇 │
│ ├──────────────────┼───────────
│ 易 │付汇 │
结算├──┼──────────────────┼───────────
│ 非 │收汇 │
│ 贸 ├──────────────────┼───────────
总额│ 易 │付汇 │
──┴──┴──────────────────┴───────────
注：1、本表统计信托公司经营外汇业务情况。信托公司如经营B股业务除填报本表外，还须统计《证券经营机构外汇业务统计表》中的“自营业务、代理发行业务和经纪业务”项，不并入本表。
2、国际结算：由国家外汇管理局批准具有“贸易、非贸易结算”经营权的信托投资公司填报统计。
负责人： 制表人： 联系电话：
附： 汇管金临统3B表
租赁公司外汇业务统计表
(辖内机构汇总表)制表分局：
一九九七年度 货币单位：万美元
────────────────────────┬───────────
项目 │ 金额
────────────────────────┼───────────
辖内办理外汇业务机构(家) │
────────────────────────┼───────────
外汇总资产 │
────────────────────────┼───────────
外汇资本金 │
────────────────────────┼───────────
外汇利润总额 │
──────┬─────────────────┼───────────
│信托贷款 │
外汇贷 ├─────────────────┼───────────
款余额 │委托贷款 │
├─────────────────┼───────────
│外汇贷款 │
───┬──┼─────────────────┼───────────
外汇 │信托│境内信托投资 │
│ ├─────────────────┼───────────
│投资│境外信托投资 │
├──┼─────────────────┼───────────
投资 │委托│境内委托投资 │
│ ├─────────────────┼───────────
│投资│境外委托投资 │
├──┼─────────────────┼───────────
│外汇│境内外汇投资 │
余额 │ ├─────────────────┼───────────
│投资│境外外汇投资 │
───┴──┼─────────────────┼───────────
同业拆 │拆入 │
借余额 ├─────────────────┼───────────
│拆出 │
──────┼─────────────────┼───────────
境外 │短期借款 │
├─────────────────┼───────────
借款 │中长期借款 │
├─────────────────┼───────────
余额 │境外发行债券 │
──────┴─────────────────┼───────────
外汇租赁余额 │
────────────────────────┼───────────
其中：直接租赁 │
────────────────────────┼───────────
转租赁 │
────────────────────────┼───────────
回租租赁 │
────────────────────────┼───────────
其它租赁 │
────────────────────────┼───────────
外汇担保余额 │
────────────────────────┴───────────
注：本表统计租赁公司经营外汇业务情况负责人：
制表人： 联系电话：
附： 汇管金临统2B表
财务公司外汇业务统计表
(辖内机构汇总表)制表分局：
一九九七年度 货币单位：万美元
────────────────────────┬───────────
项目 │ 金额
────────────────────────┼───────────
辖内办理外汇业务机构(家) │
────────────────────────┼───────────
外汇总资产 │
────────────────────────┼───────────
外汇资本金 │
────────────────────────┼───────────
外汇利润总额 │
──────┬─────────────────┼───────────
外汇存 │委托存款 │
款余额 ├─────────────────┼───────────
│外汇存款 │
──────┼─────────────────┼───────────
外汇贷 │委托贷款 │
款余额 ├─────────────────┼───────────
│外汇贷款 │
───┬──┴┬────────────────┼───────────
汇 │委托 │境内委托投资 │
│ ├────────────────┼───────────
资 │投资 │境外委托投资 │
├───┼────────────────┼───────────
│ 外汇 │境内外汇投资 │
额 │ ├────────────────┼───────────
│ 投资 │境外外汇投资 │
───┴──┬┴────────────────┼───────────
同业拆 │拆入 │
借余额 ├─────────────────┼───────────
│拆出 │
──────┼─────────────────┼───────────
境外 │短期借款 │
├─────────────────┼───────────
借款 │中长期贷款 │
├─────────────────┼───────────
余额 │境外发行债券 │
──────┴─────────────────┼───────────
外汇租赁余额 │
────────────────────────┼───────────
其中：直接租赁 │
────────────────────────┼───────────
转租赁 │
────────────────────────┼───────────
回租租赁 │
────────────────────────┼───────────
其它租赁 │
───┬──┬─────────────────┼───────────
汇 │自 │累计交易金额 │
│ ├─────────────────┼───────────
│ 营 │盈亏 │
├──┼─────────────────┼───────────
卖 │代 │累计交易金额 │
│ ├─────────────────┼───────────
│ 客 │盈亏 │
───┴──┴─────────────────┼───────────
外汇担保余额 │
────────────────────────┴───────────
注：本表统计财务公司经营外汇业务情况负责人：
制表人： 联系电话：
附： 汇管金临统4B表
证券经营机构外汇业务统计表
(辖内机构汇总表)
一九九七年度 货币单位：万美元
制表分局： 股票数单位：股
────────────────────────┬───────────
项目 │ 金额
────────────────────────┼───────────
辖内办理外汇业务机构(家) │
────────────────────────┼───────────
外汇总资产 │
────────────────────────┼───────────
外汇资本金 │
────────────────────────┼───────────
外汇利润总额 │
───┬──┬─────────────────┼───────────
│营 │股票数 │
自 │业 ├─────────────────┼───────────
│额 │金额 │
营 ├──┼─────────────────┼───────────
│库 │股票数 │
业 │存 ├─────────────────┼───────────
│额 │估值 │
务 │ ├─────────────────┼───────────
│ │盈亏 │
───┴┬─┴─────────────────┼───────────
│主承销 │
代理 ├───────────────────┼───────────
│副主承销 │
发行 ├───────────────────┼───────────
│分销 │
业务 ├───────────────────┼───────────
│盈亏 │
────┼───────────────────┼───────────
│机构数 │
经纪 ├───────────────────┼───────────
│业务量 │
业务 ├───────────────────┼───────────
│手续费 │
───┬┴───┬───────────────┼───────────
│ 外汇投 │境内 │
他 │资余额 ├───────────────┼───────────
│ │境外 │
├────┼───────────────┼───────────
汇 │同业拆 │拆入 │
│ 借余额 ├───────────────┼───────────
│ │拆出 │
务 ├────┼───────────────┼───────────
│ │外汇担保余额 │
───┴────┴───────────────┴───────────
注：1、本表统计证券公司经营外汇业务及信托公司经营B股业务情况。
2、估值按本期终了当日市场行情计算。
3、机构数系指外经外汇局批准代理总公司交易B股经纪业务的证券交易营业部。负责人：
制表人： 联系电话：
附：汇管金临统5B表
保险公司外汇业务统计表
(辖内机构汇总表)制表分局：
一九九七年度 货币单位：万美元
────────────────────────┬───────────
项目 │ 金额
────────────────────────┼───────────
辖内办理外汇业务机构数 │公司 家，公司 家
│，办事处 家
────────────────────────┼───────────
外汇资产总额 │
────────────────────────┼───────────
外汇资本金 │
────────────────────────┼───────────
外汇利润总额 │
────────────────────────┼───────────
存放同业余额 │
────────────────────────┼───────────
存出分保准备金余额 │
────────────────────────┼───────────
应收保费余额 │
────────────────────────┼───────────
同业拆入余额 │
────────────────────────┼───────────
存入分保准备金余额 │
────────────────────────┼───────────
应付保费余额 │
────────────────────────┼───────────
未决赔款保证金余额 │
────────────────────────┼───────────
外汇保费收入 │
────────────────────────┼───────────
外汇利息收入 │
────────────────────────┼───────────
外汇担保余额 │
────────────────────────┴───────────
注：本表统计保险公司经营外汇业务情况负责人：
制表人： 联系电话：
1998年1月12日
