上海、济南、广州、成都证券监管办公室,北京证券监管办事处,长沙证券监管特派员办事处:
你们报送的2002年度证券投资咨询机构及其执业咨询人员年检初审材料收悉。根据《
证券、期货投资咨询管理暂行办法》和中国证券监督管理委员会《证券投资咨询机构检查制度》(证监机构字[1999]65号)及《关于证券投资咨询机构及执业人员2002年度检查的通知》(证监机构字[2003]38号)的有关规定,现批复如下:
经审核,上海中智富投咨询有限公司、山东国发投资顾问有限公司、山东百益顾问咨询有限责任公司、广东金手指投资顾问有限公司、北京海融资讯系统有限公司、湖南君士国际投资有限公司、成都道博投咨询有限公司等7家机构及陆正阳等个人不予通过2002年度年检。
上述7家机构及陆正阳等个人自发文之日起,不得继续从事证券投资咨询业务。
请你们对上述机构及个人严格监管,如有违反本通知规定的行为,要严肃查处,并及时报告会机构部。
附件:《不予通过2002年度年检的证券投资咨询机构及执业人员名单》
二○○三年十二月二十九日
附件:
不予通过2002年度年检的证券投资咨询机构及执业人员名单
一、上海市
上海中智富投咨询有限公司及以下4名个人
陆正阳、袁红波、茅有为、姚蔚冰
二、山东省
1.山东国发投资顾问有限公司及以下5名个人
马刚、牛立军、盛昕、谢永华、王法力
2.山东百益顾问咨询有限责任公司及以下6名个人
华东、刘瑞花、马强、侯文生、宋振学、李海明
三、广东省
广东金手指投资顾问有限公司及以下5名个人
柯松平、冯博、苏宇春、鲁俊海、易军
四、四川省
成都道博投资咨询有限公司及以下5名个人
焦寅、谭翔、张丽君、屈小民、陈弋
五、北京市
北京海融资讯系统有限公司
六、湖南省
湖南君士国际投资有限公司及以下4名个人
吴镇南、马杰、施为民、张晓红