各区（市）旅游局，各旅行社： 
　　根据《旅行社管理条例》和《旅行社管理条例实施细则》的有关规定及国家旅游局、山东省旅游局年检工作安排，结合我市实际情况，现将我市2005年度旅行社业务年检及审计验证工作有关事项通知如下： 
　　一、组织领导 
　　2005年度青岛市旅行社业务年检工作由市旅游局统一组织部署。各区（市）旅游局负责组织本辖区内旅行社业务年检的审计、现场检查、网上数据核实等工作，负责督促旅行社年检报告书的上报和网上填报工作。 
　　二、工作安排 
　　（一）范围：凡在年检年度内经旅游行政部门批准设立并领取《旅行社业务经营许可证》，在工商行政管理部门办理登记注册手续并领取营业执照的旅行社均应参加年检。 
　　（二）方式：书面审查、网上审核、现场检查。 
　　（三）内容：旅行社基本情况、企业经营、企业管理、遵守法规规章等情况。其中营业指标、组接指标必须经审计验证。根据省旅游局要求，市旅游局将推荐部分已备案经营资质、信誉良好的审计单位作为旅行社年检的审计机构，进行必要的培训，以保证年检数据的真实性。 
　　（四）旅行社年检结合诚信旅行社评选活动一并开展。 
　　（五）为做好旅行社业务年检工作，市旅游局将于近期组织旅行社业务年检培训。 
　　（六）各旅行社要按时完成网上填报和资料上报工作。对未按时上报的将通报批评；拒不上报的，市旅游局将依法予以处罚直至注销旅行社业务经营资格。 
　　三、业务年检及审计验证工作程序 
　　（一）旅行社接通知后，要认真准备年检资料，选择经市旅游局培训的审计机构（名单在青岛旅游政务网公示）进行审计；各区（市）旅游局亦可选择当地资质、信誉好的2至3家会计师事务所组织培训，对旅行社进行审计； 
　　（二）《审计验证报告》要附有《旅行社业务年检报告书》中综合指标考核情况（表二），入境国际旅行社还要附有入境旅游经营情况（表三），出境国际旅行社另附有出境旅游经营情况（表四）。《年检报告书》要经法定代表人签字盖章，审计机构出具审计意见并加盖公章； 
　　（三）各旅行社按照2005年5月13日下发的《青岛市旅游局关于2005年度"诚信旅行社"评选活动的通知》要求，在诚信旅行社考核标准自评计分栏中实事求是地进行自评，详细填写信息采集表，于12月31日前上报市旅游局行业管理处； 
　　（四）各旅行社应按"旅行社上报年检资料时间安排表"（见附件2）要求于1月24日-26日上报下列年检资料： 
　　1、经旅行社法定代表人签字和出具审计意见并加盖公章的《旅行社业务年检报告书》二份； 
　　2、《审计验证报告》一份（含财务指标审计和旅行社综合指标审计等）； 
　　3、《旅行社业务经营许可证》的副本原件； 
　　4、《工商营业执照》副本的复印件； 
　　5、责任险到期续保后未备案的旅行社须携带旅行社责任险保单明细表及收据复印件。 
　　其中第1、2、4、5项根据各区（市）旅游局的时间要求报当地区（市）旅游局一份。 
　　（五）各旅行社于2006年2月20日前完成网上数据录入（见附件1），各区（市）旅游局于2月25日前完成网上数据的核实。 
　　（六）旅行社通过业务年检后方可办理《旅行社业务经营许可证》的审证（换证）工作。 
　　四、工作要求 
　　（一）各区（市）旅游局、各旅行社负责人要高度重视旅行社年检和审计工作，确保数据的真实性，增强时效观念，积极配合市旅游局按时完成年检工作。 
　　（二）各区（市）旅游局要配备必要设备、指定专人负责审查网上填报数据，并将指定人员姓名和联系方式报市旅游局管理处备案。 
　　（三）各旅行社要认真学习《报告书》填表和指标说明，如实详细地填写《报告书》，不得弄虚作假；对于虚假瞒报的旅行社，一经查实，将不予通过年检并追究有关人员责任。 
　　（四）市旅游局将于2006年元月4日开始组织对旅行社进行现场检查(连续2年评为诚信旅行社，且不申报最佳诚信旅行社，年内无违规等不良记录的免予现场检查)。检查内容包括场所设备、业务档案、安全与管理制度、诚信建设、财务状况、旅行社责任险、人员资质、经营业绩、服务质量等情况，具体要求： 
　　1、场所设备：办公使用面积五十平方米以上的营业用房、临街门头房、商务楼或旅游饭店等非居民住宅用房（严禁在居民楼和居民小区内），营业区域要相对独立，且不与其它性质公司合署办公；2台以上电脑并上网（要求采用ADSL等高速上网手段，保证上网速度）；保证正常营业时间；旅行社营业执照、经营许可证按规定悬挂并且注册地与实际经营场所一致； 
　　2、资格认证：有专职会计，国内旅行社须助理会计师以上职称，国际旅行社须会计师以上职称（以上人员以劳动合同和职工花名册为准）； 
　　3、经营情况：以业务档案检查为主，检查旅行社经营是否规范，有无超范围经营或承包挂靠，零负团费或不正当竞争等行为； 
　　4、制度建设：健全的管理制度和安全制度，安全工作预案的制定情况，特别是规范租用旅游车辆落实情况等； 
　　5、资产状况：国际旅行社注册资本不低于150万元，国内旅行社不低于30万元； 
　　6、服务质量：服务质量监督制度建立和执行情况，宾客意见反馈及投诉处理情况； 
　　7、诚信建设：诚信教育、诚信档案、诚信经营、服务承诺等落实情况，核实诚信旅行社测评分值等； 
　　8、财务与统计管理：财务和统计制度遵守状况； 
　　9、责任险：是否按期续保旅行社责任险，投保额是否达到要求，责任险出险情况和赔付情况； 
　　10、导游管理：导游人员管理的各项制度及落实情况，旅行社组织所属导游人员实施培训情况，导游报酬机制和佣金制度的建立实施情况等。 
　　（四）各区（市）旅游局负责本辖区内旅行社的现场检查、报告书审核、网上核实工作，并对各旅行社作出年检结论建议。 
　　市旅游局将对年检报告书进行审查并核实网上填报数据，根据年检情况对旅行社做出"通过业务年检"、"暂缓通过业务年检"或"不予通过业务年检"等年检结论。旅行社年检情况将在《青岛日报》和青岛旅游政务网进行公示。 
　　附件： 
　　1、旅行社年检数据网上填报设备要求及流程 
　　2、旅行社上报资料时间安排表 
　　3、诚信旅行社考核标准（略） 
 
 
二○○五年十二月二十三日 
 
　　附件1： 
 
 
旅行社年检数据网上填报设备要求及流程 
 
　　一、硬件（计算机硬件配置要高、上网速度要快）。 
　　二、登陆 
　　http:∥www.qdta.gov.cn点"旅行社业务管理系统"， 
　　http:∥www.cnta.gov.cn点"旅行社业务管理系统"。 
　　三、帐号和密码：帐号为该旅行社业务经营许可证号（如：L-SD-GN02002），密码由旅行社自己设定〔初始密码为许可证号中后七位字符（如GN02×××）〕。 
　　四、注意：点击"登录"进行网上填报系统后，首先点击"修改资料"更改密码并牢记，防止资料外泄。 
　　五、按照要求将年检报告书的数据填入相应的部分〔国内旅行社填报旅行社基本情况（表一）和综合指标考核情况（表二）；入境国际旅行社还要附有入境旅游经营情况（表三）；出境国际旅行社另附有出境旅游经营情况（表四）〕，综合指标考核情况应是经过审计的数据。 
　　六、问题咨询：85912057（行业管理处）。 
 
　　附件2： 
 
 
旅行社上报年检资料时间安排表 
 
　　（按许可证号码） 
　　日期：旅行社： 
　　1月24日所有国际社、国内社L-SD-GN02001-02100号 
　　1月25日L-SD-GN02101-02200号 
　　1月26日L-SD-GN02200号以后 
　　时间：上午8：30-11：30；下午13：30-17：00 
　　地点：市旅游局会议室（闽江路7号1402室）